第一章　總則

　　第二章　領(lǐng)域前沿項目

　　第三章　重要方向項目

　　第四章　重大項目

　　第五章　附則

院知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)單位：

　　《中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程項目管理辦法》在廣泛聽取意見并修改完善的基礎(chǔ)上，已經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)審定。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　2000年3月24日

中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程項目管理辦法

第一章　總則

　　第一條　為建設(shè)國家創(chuàng)新體系，攀登世界科學(xué)技術(shù)高峰，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國防建設(shè)和社會進(jìn)步作出基礎(chǔ)性、前瞻性和戰(zhàn)略性創(chuàng)新貢獻(xiàn)，在基本完成創(chuàng)新基地部署、推進(jìn)相關(guān)研究所整合與調(diào)整的情況下，院決定瞄準(zhǔn)世界科技前沿發(fā)展目標(biāo)，緊緊抓住當(dāng)前國家的一些重大戰(zhàn)略部署，自上而下組織實施一批重大創(chuàng)新工程項目。

　　第二條　創(chuàng)新工程項目的組織和實施是我院知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)工作的重要組成部分。創(chuàng)新工程項目以《知識創(chuàng)新工程優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域方向與重大項目戰(zhàn)略研究》為基礎(chǔ)，分為三個層次，即“領(lǐng)域前沿”、“重要方向”和“重大項目”。其中“領(lǐng)域前沿”項目由創(chuàng)新基地或研究 所自行組織和部署：“重要方向”項目是當(dāng)前院部署的重點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步凝練和提升科技目標(biāo)，適時組織和實施若干“重大項目”。

　　第三條　為規(guī)范和加強(qiáng)創(chuàng)新工程項目的管理，特制定本辦法。

第二章　領(lǐng)域前沿項目

　　第四條　立項原則。領(lǐng)域前沿項目著重于基本原理和基本事實尚不清楚的前沿探索研究，以探索未知世界、認(rèn)識自然現(xiàn)象、揭示客觀規(guī)律為主要目的的基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿探索。選項以《知識創(chuàng)新工程優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域方向與重大項目戰(zhàn)略研究》為基本依據(jù)，符合各創(chuàng)新基地或研究所的總體目標(biāo)和學(xué)科定位。項目由創(chuàng)新基地或研究所自行組織和部署，報院主管業(yè)務(wù)局備案。

　　第五條　項目的過程管理。各創(chuàng)新基地或研究所全面負(fù)責(zé)領(lǐng)域前沿項目的過程管理。項目所需的研究經(jīng)費(fèi)，由院下?lián)芙o基地或研究所的創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支持，院主要支持一些跨所的交叉領(lǐng)域前沿項目。支持的強(qiáng)度根據(jù)具體情況而定，通常支持3至5年。項目在執(zhí)行過程中實行“階段 考核、滾動管理、擇優(yōu)支持”的原則。

　　第六條　項目結(jié)題驗收。項目執(zhí)行期滿，各創(chuàng)新基地或研究所必須對項目進(jìn)行全面、認(rèn)真的結(jié)題驗收，并將項目執(zhí)行情況上報主管業(yè)務(wù)局。項目實施的成效將納入院對各創(chuàng)新基地或研究所的績效考核。

第三章　重要方向項目

　　第七條　立項原則。知識創(chuàng)新工程重要方向項目根據(jù)世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的趨勢，面向我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國防建設(shè)和社會進(jìn)步的戰(zhàn)略需求，在農(nóng)業(yè)、能源、信息、生態(tài)與環(huán)境、人口與健康、材料、空間科學(xué)與技術(shù)、地球科學(xué)及重大交叉科學(xué)等領(lǐng)域開展基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性研究，以期提出解決重大關(guān)鍵科學(xué)問題的理論依據(jù)，或形成未來重大新技術(shù)的科學(xué)基礎(chǔ)。項目的組織以《知識創(chuàng)新工程優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域方向與重大項目戰(zhàn)略研究》為指導(dǎo)，并且符合國家的“十五”科技計劃和中長期科技戰(zhàn)略目標(biāo)和院的發(fā)展總體規(guī)劃，同時與各創(chuàng)新基地或研究所的建設(shè)、跨世紀(jì)創(chuàng)新隊伍的建設(shè)相結(jié)合。

　　第八條　項目應(yīng)具有的特征和具備的條件：

　　（一）瞄準(zhǔn)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及國家安全具有重大意義的關(guān)鍵科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)（尤其是對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響面大、基礎(chǔ)性強(qiáng)的通用技術(shù)），可望形成新的科學(xué)技術(shù)積累和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要成果。

　　（二）應(yīng)用目標(biāo)明確，其中相當(dāng)部分的項目通過進(jìn)一步的培育，在未來5至10年內(nèi)可望形成實用和可轉(zhuǎn)化的高新技術(shù)，為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會進(jìn)步和國家安全作出有顯示度的貢獻(xiàn)。

　　（三）有創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想和合理的研究路線，或者技術(shù)方案切實可行；研究隊伍結(jié)構(gòu)合理；項目負(fù)責(zé)人和研究骨干的主要工作時間可用于本項目的實施。

　　（四）項目負(fù)責(zé)人所在的單位具有良好的支撐條件，并保證為項目的實施提供必要的條件。

　　第九條　項目立項程序。重要方向項目的立項采取指南引導(dǎo)，自上而下組織立項，分批實施的方式：

　　（一）以《知識創(chuàng)新工程優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域方向與重大項目戰(zhàn)略研究》為指南，按照農(nóng)業(yè)、能源、信息、生態(tài)與環(huán)境、人口與健康、材料、空間科學(xué)與技術(shù)、地球科學(xué)及重大交叉科學(xué)等九大 領(lǐng)域，各主管業(yè)務(wù)局單獨(dú)或聯(lián)合組織項目，進(jìn)行可行性論證和立項評審，經(jīng)局務(wù)會審議，主管副院長審核批準(zhǔn)后立項。由主管業(yè)務(wù)局代表院與項目負(fù)責(zé)人和其所在單位法人代表簽訂《 項目合同書》，并報院綜合計劃局備案；

　　（二）項目研究期限一般為3至5年，經(jīng)費(fèi)由各主管業(yè)務(wù)局和綜合計劃局共同支持，支持強(qiáng)度根據(jù)項目具體情況而定。

　　第十條　項目的過程管理。項目原則上均實行階段管理。項目階段的劃分視具體情況而定。上一階段工作期滿，主管業(yè)務(wù)局會同綜合計劃局對執(zhí)行情況（包括階段科技目標(biāo)的實現(xiàn)、階段性成果的形成、創(chuàng)新隊伍建設(shè)、經(jīng)費(fèi)使用情況等）進(jìn)行綜合考核評估。根據(jù)考核評估結(jié)果 ，主管業(yè)務(wù)局確定項目是否轉(zhuǎn)入下一階段，或者對二級課題乃至項目進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)費(fèi)分階段下?lián)堋ｍ椖拷?jīng)費(fèi)使用按院綜合計劃局制定的《知識創(chuàng)新工程項目經(jīng)費(fèi)使用管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十一條　項目結(jié)題驗收：

　　（一）項目執(zhí)行期滿，各業(yè)務(wù)局會同綜合計劃局根據(jù)《中國科學(xué)院“九五”重大科研項目驗收辦法》規(guī)定的有關(guān)程序進(jìn)行驗收。

　　（二）項目實施的成效將納入院對各創(chuàng)新基地或研究所的績效考核。

　　（三）建立項目負(fù)責(zé)人“信譽(yù)”制度。因主觀原因?qū)е马椖侩A段考核評估時被調(diào)整甚至取消，或者雖項目執(zhí)行期滿，但沒有實現(xiàn)預(yù)定的科技目標(biāo)的項目負(fù)責(zé)人，5年內(nèi)將不得承擔(dān)院知識創(chuàng)新工程項目、重點(diǎn)或重大項目。

第四章　重大項目

　　第十二條　立項原則。知識創(chuàng)新工程重大項目是指科學(xué)、技術(shù)目標(biāo)明確，創(chuàng)新思路、研究方法或路線已基本成熟，對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國防建設(shè)和社會進(jìn)步或世界科技發(fā)展具有基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的創(chuàng)新項目。重大項目的組織以《知識創(chuàng)新工程優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域方向和重大項目戰(zhàn)略研究》為指導(dǎo)，以國家需求為導(dǎo)向，與國家科技計劃或重大任務(wù)相銜接，選擇有限目標(biāo)，重點(diǎn)部署。原則上，重大項目必須滿足下述條件之一：

　　（一）在科學(xué)發(fā)展中具有戰(zhàn)略意義，我院又具有相當(dāng)?shù)墓ぷ骰A(chǔ)、積累和優(yōu)勢，通過項目的實施可望取得重大突破，達(dá)到國際先進(jìn)甚至領(lǐng)先水平的前沿基礎(chǔ)性研究；

　　（二）圍繞國家的戰(zhàn)略需求，選擇有限目標(biāo)，進(jìn)行院內(nèi)外各類科技力量的優(yōu)化組合，通過跨學(xué)科跨部門的組織實施，上游下游的緊密結(jié)合，綜合集成，可望形成有顯示度的、實用并可轉(zhuǎn)化成果的重大應(yīng)用發(fā)展項目。

　　第十三條　項目應(yīng)具有的特征和具備的條件：

　　（一）具有先進(jìn)、明確的研究或工作目標(biāo)，可行的研究方案或技術(shù)路線，國內(nèi)領(lǐng)先的研究工作基礎(chǔ)和研究條件，以及可望取得重大突破的前景。

　　（二）應(yīng)用發(fā)展項目要有明確應(yīng)用目標(biāo)，從科研、中試到成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化要有總體技術(shù)設(shè)計方案，重要的經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)、可行。

　　（三）重大項目原則上應(yīng)由二個以上研究所聯(lián)合承擔(dān)。項目二級課題的設(shè)置緊密圍繞總體目標(biāo)，相互有機(jī)聯(lián)系，能針對關(guān)鍵性科學(xué)技術(shù)問題組織多學(xué)科、多方位的交叉研究和協(xié)同攻關(guān)。

　　（四）項目負(fù)責(zé)人學(xué)術(shù)造詣高，管理能力強(qiáng)，善于組織分屬不同單位的研究組開展多學(xué)科協(xié)同作戰(zhàn)，并有一支年齡、專業(yè)結(jié)構(gòu)合理及高素質(zhì)的研究隊伍。項目負(fù)責(zé)人和研究骨干的主要工作時間可用于本項目的實施。通過項目的實施，進(jìn)一步優(yōu)化和建設(shè)相應(yīng)的創(chuàng)新隊伍。

　　（五）項目實施依托單位具有優(yōu)良的支撐條件，可提供或創(chuàng)造必要的條件。

　　（六）重大項目的組織要充分利用現(xiàn)有的工作基礎(chǔ)和條件，重視發(fā)揮知識創(chuàng)新基地、重大科學(xué)工程、國家重點(diǎn)實驗室、院開放實驗室的作用。在項目的組織中，鼓勵開展跨所的學(xué)科交叉研究和多學(xué)科綜合研究。

　　第十四條　項目立項程序。重大項目的立項采取統(tǒng)一規(guī)劃，自上而下組織立項，分批實施的方式：

　　（一）以《知識創(chuàng)新工程優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域方向與重大項目戰(zhàn)略研究》為基礎(chǔ)，各主管業(yè)務(wù)局商主管副院長，提出推薦重大項目清單并排序。

　　（二）根據(jù)選項原則、各業(yè)務(wù)局推薦項目的排序以及院創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)支持能力，綜合計劃局提出院擬支持的候選重大項目清單，并報主管院領(lǐng)導(dǎo)審定。

　　（三）綜合計劃局組織有關(guān)科技專家對候選重大項目進(jìn)行綜合評審，提出候選項目評審意見和優(yōu)先立項順序，報院長辦公會審定。

　　（四）經(jīng)院長辦公會議審核批準(zhǔn)，項目正式立項。

　　（五）綜合計劃局代表院與項目負(fù)責(zé)人和其所在單位法人代表簽訂《項目合同書》，并報主管業(yè)務(wù)局備案。

　　（六）項目研究期限一般為3至5年，經(jīng)費(fèi)由綜合計劃局和主管業(yè)務(wù)局共同支持，支持強(qiáng)度根據(jù)項目具體情況而定。

　　（七）重大項目的立項評審實行嚴(yán)格的回避制度。

　　第十五條　項目的過程管理：

　　（一）重大項目根據(jù)項目性質(zhì)和實際需要實行首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制或者項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。首席科學(xué)家或項目經(jīng)理由院聘任。原則上，每個項目只設(shè)一名首席科學(xué)家或項目經(jīng)理。年齡一般不超過55歲。確因需要，年齡可放寬至60歲，但必須配備一名45歲以下的助理。根據(jù)實際需要，項目可設(shè)學(xué)術(shù)或技術(shù)顧問，由首席科學(xué)家或項目經(jīng)理自行決定并聘任。

　　（二）重大項目嚴(yán)格實行階段管理。項目階段的劃分視具體情況而定。上一階段工作期滿，綜合計劃局會同有關(guān)業(yè)務(wù)局對項目執(zhí)行情況（包括階段科技目標(biāo)的實現(xiàn)、階段性成果的形成、 創(chuàng)新隊伍建設(shè)、經(jīng)費(fèi)使用情況等）進(jìn)行綜合考核評估。根據(jù)考核評估結(jié)果，確定項目是否轉(zhuǎn)入下一階段，或者對二級課題乃至項目進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)費(fèi)分階段下?lián)堋?/p>

　　（三）應(yīng)用發(fā)展重大項目，應(yīng)以成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)。在項目的實施過程中，在注意保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時，應(yīng)適時邀請有關(guān)工業(yè)部門、地方和企業(yè)參與項目的評估和成果的鑒定，要特別注意聽取他們的意見，必要時，應(yīng)請產(chǎn)業(yè)部門共同參加項目的研究工作，以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

　　（四）項目首席科學(xué)家或項目經(jīng)理須嚴(yán)格按照院綜合計劃局制定的《知識創(chuàng)新工程項目經(jīng)費(fèi)使用管理辦法》的有關(guān)規(guī)定安排經(jīng)費(fèi)使用。院將對項目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行檢查或?qū)ｍ棇徲嫞瑢?jīng)費(fèi)使用不當(dāng)?shù)捻椖浚匾獣r將采取緩撥或停撥經(jīng)費(fèi)。

　　第十六條　項目結(jié)題驗收：

　　（一）項目執(zhí)行期滿，綜合計劃局會同有關(guān)業(yè)務(wù)局根據(jù)《中國科學(xué)院“九五”重大科研項目驗收辦法》規(guī)定的有關(guān)程序進(jìn)行驗收。

　　（二）項目驗收后，綜合計劃局會同有關(guān)業(yè)務(wù)局將對項目進(jìn)行后評估。有關(guān)辦法將另行制定。

　　（三）項目實施的成效將納入院對各創(chuàng)新基地或研究所的績效考核。

　　（四）建立項目負(fù)責(zé)人“信譽(yù)”制度。因主觀原因?qū)е马椖侩A段考核評估時被調(diào)整甚至取消，或者雖項目執(zhí)行期滿，但沒有實現(xiàn)預(yù)定的科技目標(biāo)的項目負(fù)責(zé)人，不得再承擔(dān)院創(chuàng)新工程項目、重點(diǎn)或重大項目。

第五章　附則

　　第十七條　本辦法自公布之日起執(zhí)行。

　　第十八條　本辦法由綜合計劃局負(fù)責(zé)解釋。