(1) 目前,,澳大利亞審慎監(jiān)管局(APRA)和澳大利亞證券和投資委員會(huì)(ASIC)分別負(fù)責(zé)澳大利亞境內(nèi)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)監(jiān)管
澳大利亞審慎監(jiān)管局成立于1997年,以取代之前由澳大利亞聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)和州政府監(jiān)管的職能,負(fù)責(zé)外資銀行代表處和授權(quán)存款機(jī)構(gòu)(ADI)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和運(yùn)營(yíng)監(jiān)管。其中,外國(guó)授權(quán)存款機(jī)構(gòu)(foreignadis)具體包括:(1)外國(guó)銀行分行;(2) 外國(guó)子銀行;(3) 建筑協(xié)會(huì);(4) 信用合作社;(5) 專業(yè)信用卡機(jī)構(gòu);(6) 其他授權(quán)存管機(jī)構(gòu)(其他機(jī)構(gòu));(7) 授權(quán)非經(jīng)營(yíng)性控股公司就外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管而言,ASIC的職責(zé)包括:(1)監(jiān)管外國(guó)公司、證券公司和期貨公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù);(2) 為養(yǎng)老、基金管理、股票、公司證券、衍生品、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)提供市場(chǎng)指導(dǎo)。(3)維護(hù)消費(fèi)者利益,從事上述業(yè)務(wù)活動(dòng)的投資者應(yīng)受到保護(hù)。
(II)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)則
澳大利亞審慎監(jiān)管局負(fù)責(zé)監(jiān)管授權(quán)存款機(jī)構(gòu)(ADI),而澳大利亞證券投資委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管除ADI以外的所有從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),并為金融產(chǎn)品的消費(fèi)者提供保護(hù)。對(duì)于從事未經(jīng)授權(quán)的存款業(yè)務(wù)的其他金融中介機(jī)構(gòu)(如投資銀行),他們無需按照《銀行法》的要求或澳大利亞審慎監(jiān)管局的監(jiān)督進(jìn)行注冊(cè),但必須按照《2001年企業(yè)法》或其他國(guó)家立法進(jìn)行注冊(cè)。澳大利亞外國(guó)金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入政策的歷史性變化1980年12月,澳大利亞進(jìn)行了旨在放松管制的金融自由化改革,主要包括:取消對(duì)銀行間合并的限制和新銀行進(jìn)入的障礙;取消對(duì)銀行的直接控制;取消外匯管制,實(shí)現(xiàn)澳元自由兌換;開放金融市場(chǎng),允許外國(guó)銀行進(jìn)入澳大利亞
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任曉東,畢業(yè)于河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)系,中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員、石家莊市律師協(xié)會(huì)會(huì)員。自2013年從業(yè)以來,做事沉穩(wěn)干練,效果顯著,在代理案件的過程中,他以深厚的專業(yè)知識(shí)、精湛的訴訟技巧和高尚的職業(yè)道德贏得了同行和當(dāng)事人的好評(píng)。堅(jiān)持銳意進(jìn)取,不斷探索新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。目前涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括普通民事訴訟代理、婚姻家事糾紛、交通事故糾紛、民間借貸糾紛、勞動(dòng)糾紛、房地產(chǎn)開發(fā)、公司事務(wù)、建筑工程糾紛等傳統(tǒng)業(yè)務(wù),也包括公司合規(guī)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)投資和企業(yè)并購(gòu)、破產(chǎn)重整、不良資產(chǎn)處置、資產(chǎn)證券化等新興業(yè)務(wù)。秉承“受人之托、忠人之事”的執(zhí)業(yè)理念,為每位當(dāng)事人提供便捷、有效的法律服務(wù)
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