(1) 目前,,澳大利亞審慎監管局(APRA)和澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)分別負責澳大利亞境內外國金融機構的市場準入和業務監管
澳大利亞審慎監管局成立于1997年,以取代之前由澳大利亞聯邦儲備委員會和州政府監管的職能,負責外資銀行代表處和授權存款機構(ADI)的市場準入和運營監管。其中,外國授權存款機構(foreignadis)具體包括:(1)外國銀行分行;(2) 外國子銀行;(3) 建筑協會;(4) 信用合作社;(5) 專業信用卡機構;(6) 其他授權存管機構(其他機構);(7) 授權非經營性控股公司就外國金融機構的準入和監管而言,ASIC的職責包括:(1)監管外國公司、證券公司和期貨公司的市場準入和業務;(2) 為養老、基金管理、股票、公司證券、衍生品、保險等業務提供市場指導。(3)維護消費者利益,從事上述業務活動的投資者應受到保護。
(II)外國金融機構監管規則
澳大利亞審慎監管局負責監管授權存款機構(ADI),而澳大利亞證券投資委員會負責監管除ADI以外的所有從事金融業務的機構,并為金融產品的消費者提供保護。對于從事未經授權的存款業務的其他金融中介機構(如投資銀行),他們無需按照《銀行法》的要求或澳大利亞審慎監管局的監督進行注冊,但必須按照《2001年企業法》或其他國家立法進行注冊。澳大利亞外國金融機構市場準入政策的歷史性變化1980年12月,澳大利亞進行了旨在放松管制的金融自由化改革,主要包括:取消對銀行間合并的限制和新銀行進入的障礙;取消對銀行的直接控制;取消外匯管制,實現澳元自由兌換;開放金融市場,允許外國銀行進入澳大利亞
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