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證券經紀人分類

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-08 · 919人看過

按法人標準分類可分為個人經紀人和法人經紀人:

1、個人經紀人

個人經紀人必須具有一定學歷、信譽、較豐富的業務經驗和資產保證等條件才能充當。他們可以獨立地承擔股票買賣的中介業務工作,并按規定收取傭金。

2、法人經紀人

法人經紀人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財務公司等金融機構,其資格與個人經紀人相同。

按經紀人性質與職能,可以分為五類:

1、擁金經紀人(又稱證券商行)

這是接受客戶委托,在交易所內代理客戶買賣證券并收取傭金的經紀人,他可以是個人經紀人,也可以是法人經紀人,既可進行場內交易,也可進行場外交易。主要職能是負責所需的業務經營、財務調度以及向外招攬業務。

2、二元經紀人

二元經紀人是專門接受傭金經紀人的委托,代理籌資和為投資者進行證券買賣的,他是獨立的個人經紀人。

3、特種經紀人(又稱專業經紀人)

特種經紀人是專門從事某種行業的證券買賣,接受傭金經紀人的委托成為經紀人的經紀人。他是交易所內具有特殊身份,有固定交易臺從事特定種類股票買賣的經紀人,他具有經紀人和證券商雙重身份,又可兼營零售業務。

4、零股經紀人

零股經紀人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經紀人。

5、交易廳經紀人

交易廳經紀人是配合證券商進行交易的經紀人,當證券商接到不同種類、數額較大的定單時,短期內難以辦完交易,則商請交易廳經紀人協助進行,并付出一定傭金和費用

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北京盈科(杭州)律師事務所

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曾在某交通基礎設施集團企業從事法務工作,在公司業務、合同審核與管理、企業勞動用工、涉公路方交通事故處理等方面具有較為豐富的經驗。從事律師以來,參與辦理了十余件企業破產清算、重整、預重整等案件,在辦理企業破產清算、重整等方面具有豐富的實踐經驗。

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