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經(jīng)濟(jì)生活中,由于公募基金設(shè)立難度較大,不少發(fā)起人都選擇了私募基金的投資方式。但是,在選擇私募基金的管理人時(shí),有的朋友就出現(xiàn)了如下困惑:私募基金管理人可以是合伙企業(yè)嗎?為了解決您的疑問(wèn),律霸小編特意為您搜集了以下資料,希望對(duì)您有幫助。
一、私募基金管理人
基金管理人(基金管理公司),是指憑借專(zhuān)門(mén)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn),運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策,謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。
基金管理人在不同國(guó)家(地區(qū))有不同的名稱(chēng)。例如,在英國(guó)稱(chēng)投資管理公司,在美國(guó)稱(chēng)基金管理公司,在日本多稱(chēng)投資信托公司,在我國(guó)臺(tái)灣稱(chēng)證券投資信托事業(yè),但其職責(zé)都是基本一致的,即運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)。
負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)、通常由證劵公司,信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,具有獨(dú)立法人地位。基金管理人在不同國(guó)家(地區(qū))有不同的名稱(chēng)。例如,在英國(guó)稱(chēng)投資管理公司,在美國(guó)稱(chēng)基金管理公司,在日本多稱(chēng)投資信托公司,在我國(guó)臺(tái)灣稱(chēng)證券投資信托事業(yè),但其職責(zé)都是基本一致的,即運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)。
二、私募基金管理人要求
(一)基金管理人的職責(zé)
基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個(gè)方面:
依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個(gè)方面:
1、 按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
2、 及時(shí)、足額的向基金持有人支付基金收益
3、 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
4、 編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,及時(shí)公告,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
5、 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
6、 基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
(二)需具備的條件
基金管理人需具備的條件:各個(gè)國(guó)家和地區(qū)有不同的規(guī)定,但通常要包括以下幾個(gè)方面:
1、具有一定數(shù)額的資本金,如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬(wàn)元;
2、與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立;
3、有完整的組織結(jié)構(gòu);
4、有足夠的、合格的專(zhuān)業(yè)人才;
5、具有完備的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部管理制度。
在我國(guó),基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
在我國(guó),設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
(2)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(三)不得有的行為
基金管理人不得有下列行為:
(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
(四)基金從業(yè)人員
下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員:
(1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的;
(2)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的
(3)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)?/p>
(4)因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
(5)因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員
(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。
基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
(五)基金管理人的更換條件
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定:“有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。”
私募基金管理人可以是合伙企業(yè)嗎?通過(guò)上文的解答,我們得出了肯定的答案。就目前立法看來(lái),國(guó)家并沒(méi)有限制私募基金管理人的形式,換句話說(shuō),私募基金管理人既可以是機(jī)構(gòu)也可以是自然人。因此,當(dāng)合伙企業(yè)滿足《基金辦法》對(duì)管理人的資格要求時(shí),合伙企業(yè)也是可以成為私募基金管理人的。
什么是私募基金
私募基金合同范本
2020最新私募基金管理辦法全文
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楊勇軍律師,中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)員,山東統(tǒng)河律師事務(wù)所副主任,原濟(jì)南軍區(qū)空軍法律顧問(wèn)處主任、司法辦主任,空軍優(yōu)秀律師,中共黨員,曾任濟(jì)南軍區(qū)空軍法律顧問(wèn)處主任、濟(jì)南軍區(qū)空軍政治部司法辦主任,擔(dān)任多個(gè)機(jī)關(guān)事業(yè)單位法律顧問(wèn),多次參與重大建設(shè)項(xiàng)目合同審查,在軍隊(duì)期間每年帶領(lǐng)法律骨干深入基層部隊(duì)開(kāi)展法制教育,本人多次被空軍表彰為“優(yōu)秀律師”,多次被市、區(qū)司法行政部門(mén)評(píng)為優(yōu)秀律師,所領(lǐng)導(dǎo)的法律顧問(wèn)處多次被空軍評(píng)為“先進(jìn)法律顧問(wèn)處”。已有十多年執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,涉及民事、刑事、行政等各類(lèi)案件,法律理論功底深厚,實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富。曾在中國(guó)軍法、山東法制報(bào)、法制與社會(huì)、天涯論壇、今日頭條等多家報(bào)刊網(wǎng)絡(luò)發(fā)表文章。
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