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寧波
合格境外機構投資者督察員指導意見
〔2008〕40號
為指導合格境外機構投資者加強合規控制，規范合格境外機構投資者督察員的管理，我會制定了《合格境外機構投資者督察員指導意見》，現予公告，自2008年10月20日起施行。
證監會
二〇〇八年十月十七日
合格境外機構投資者督察員指導意見
第一條為了指導合格境外機構投資者(以下簡稱合格投資者)加強合規控制，規范合格投資者督察員的管理，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)和其他有關法律、行政法規，制定本指導意見。
第二條本指導意見所稱合格投資者督察員(以下簡稱督察員)，是指符合本指導意見第四條規定的條件，監督合格投資者合法合規運作的人員。
第三條合格投資者應當按照本指導意見，指定符合規定條件的人員擔任督察員。
合格投資者應當營造合規文化氛圍，提高合規控制水平，確保督察員行使職責。
第四條督察員應當熟悉《管理辦法》及中國證券市場相關法律法規，職業操守良好。
第五條合格投資者應當在指定督察員后10個工作日內，填寫督察員基本情況表(見附件)，報送中國證監會。
第六條合格投資者擬更換督察員的，應當在10個工作日內向中國證監會報告并確定擬接任人選。
第七條督察員履行職責的范圍，內容包括但不限于：
(一)就合格投資者合法合規運作情況，向中國證監會報告;
(二)客戶合規審查;
(三)審核向中國證監會提交的申請文件以及產品、業務報告并簽字;
(四)會同合格投資者相關部門，對合格投資者交易實施日常監督，對異常交易予以重點關注;
(五)對合格投資者交易活動進行定期檢查及抽查;
(六)監督合格投資者境內證券投資信息披露行為;
(七)組織相關部門進行合格投資者相關法律法規培訓。
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