反壟斷局關于經營者集中簡易程序的相關規定

一、簡易案件申報的信息披露簡化

1、與非簡易案件信息披露的對比

根據《指導意見》第四條，申報人可以通過填寫《指導意見》附件一，即《經營者集中簡易案件反壟斷審查申報表》(《簡易申報表》)來進行簡易案件的申報。與2012年6月6日商務部發布的《經營者集中反壟斷審查申報表》(《普通申報表》)相比，《簡易申報表》大幅精簡了在參與集中的經營者、相關市場的供應和需求結構、市場進入、橫向或縱向合作協議、集中可能產生的效率說明等方面需要披露信息的范圍。兩個表格的披露要求對比詳見表1.1。

2、信息搜集的負擔減輕

在各項被簡化的信息披露要求中，我們認為以下兩項最能有效地減少了申報代理人的工作量。

首先，《簡易申報表》簡化了參與集中的經營者關聯實體的披露要求。由于《簡易申報表》不再要求披露關聯實體的股權結構，因此在描述《普通申報表》關聯實體股權結構時由于最終控制人和參與集中的經營者之間存在多個層級股東以及中間股東并非全資所有而遇到的困難將不復存在。同時，《簡易申報表》取消了提交境內關聯實體的批準證書和營業執照的要求。當參與集中的經營者存在多個處于共同控制之下的兄弟公司時，這項工作既費時又費力。

其次，《簡易申報表》刪除了對集中各方在每一相關市場的主要供應商和主要客戶的披露要求。此項規定對于參與集中的經營者非常有利，因為供應商和客戶信息對于他們而言非常敏感，他們并不愿意進行不必要的披露，當對目標公司享有共同控制的其他參與集中的經營者主導申報過程時尤其如此。另外，刪除申報供應商和客戶信息也可以使申報人不需要將時間用在計算所界定的每個相關產品市場中供應商采購數據和商品銷售數據。由于參與集中的經營者的會計實踐并不對應界定的相關產品市場的信息披露要求，因此前述數據的計算總會帶來很大負擔。例如，潤滑油制造商通常在其內部會計賬目將諸如基礎油的可替代物記錄在同一條目之下，但為滿足《普通申報表》中相關產品市場的信息披露要求卻需要將時間用在將基礎油分為用于生產車用潤滑油的基礎油和用于生產工業用潤滑油的基礎油。在這個例子中，可替代物只用做兩個相關產品市場的原料，而實務中可替代物被用于更多的相關產品市場原料的例子較為常見。

二、簡易案件申報的程序性規定

1、簡易案件申報的申請

對于符合簡易案件標準的經營者集中申報，如果申報人想作為簡易案件申報并適用簡易審查程序，則必須向反壟斷局申請。申報人只需填寫《簡易申報表》并選擇能適用簡易審查程序的理由。如果申報人沒有主動申請適用簡易審查程序，則仍作為非簡易案件申報并填寫《普通申報表》。我們建議申報人在按簡易案件申報之前，可就擬申報的交易是否符合簡易案件標準等問題向反壟斷局申請商談，因為反壟斷局根據《暫行規定》第三條有拒絕認定為簡易案件的較大自由裁量權，一旦商務部認定案件不符合簡易案件的標準，則申報人就必須按非簡易案件重新申報，無疑浪費了時間。

2、簡易案件申報的公示期

申報人按《簡易申報表》要求提交申報文件、材料后，商務部行政事務服務中心會出具《經營者集中反壟斷申報信息登記表》，但登記表不表明申報文件、資料符合《反壟斷法》第23條規定的要求。這很可能是因為一旦商務部認定申報案件不符合簡易案件標準所需披露的信息將會大幅增加。另外，申報人在提交《簡易申報表》的同時需提交《指導意見》的附件2，即《經營者集中簡易案件公示表》(《公示表》)。一旦反壟斷局決定立案，《公示表》將會在反壟斷局網站予以公示，公示期為10日。在公示期內，任何單位和個人(第三方)均可對該案是否應被認定為簡易案件向反壟斷局提交書面意見。第三方認為公示案件不應被認定為簡易案件的，應在公示期內向反壟斷局提出異議，并提供相關證據和聯系方法。反壟斷局應對第三方的意見和證據進行核實。對于沒有提供聯系方法，或提供虛假聯系方法，致使無法核實意見和證據的，反壟斷局將不予采信。

3、拒絕或撤銷簡易案件的認定

一旦認定申報案件不符合簡易案件標準，《指導意見》允許反壟斷局在審查時隨時撤銷簡易案件的認定，但其應在撤銷簡易案件的認定前聽取申報人的意見，并對其提出的事實、理由和證據進行核實。值得注意的是，如果申報人隱瞞重要情況或者提供虛假材料、誤導性信息的，反壟斷局可以責令申報人按非簡易案件重新申報，并由商務部依據《反壟斷法》第52條規定對個人可以處二萬元以下的罰款，對單位可以處二十萬元以下的罰款;情節嚴重的，對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款。