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寧波
銀行監督機構從業人員需承擔哪些法律職責
銀行監督機構從業人員需承擔哪些法律職責
一是明確要求銀行業金融機構應對本機構從業人員行為管理承擔主體責任。
二是規范銀行業金融機構從業人員行為管理的治理架構，應在黨組織的領導下，明確董事會、監事會、高級管理層和相關職能部門在從業人員行為管理中的職責分工。
三是從行為守則和行為細則的制定、從業人員行為的日常教育和管理、招聘和晉升中對行為的要求、以及對不當行為的舉報和處理等方面規范了從業人員行為管理的制度要求。
四是從監管報告、日常監管、信息報送等方面完善了銀行業監督管理機構對銀行業金融機構從業人員行為管理的監管要求。
《中華人民共和國銀行業監督管理法》
法律責任
第四十三條
銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
違反規定審查批準銀行業金融機構的設立、變更、終止，以及業務范圍和業務范圍內的業務品種的；
違反規定對銀行業金融機構進行現場檢查的；
未依照本法第二十八條規定報告突發事件的；
違反規定查詢賬戶或者申請凍結資金的；
違反規定對銀行業金融機構采取措施或者處罰的；
違反本法第四十二條規定對有關單位或者個人進行調查的；
濫用職權、玩忽職守的其他行為。
銀行業監督管理機構從事監督管理工作的人員貪污受賄，泄露國家秘密、商業秘密和個人隱私，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。
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