第5條第6條所述之審慎條件,本條例第7條和第8條至少包括以下條件:
(I)具有合理的公司治理結構(II)具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績(3)按照審慎會計原則編制財務報告,會計師事務所對申請前三年的財務報告持有無保留意見(四)無重大違法違規(guī)記錄和不良信用記錄(五)具有良好的行業(yè)聲譽和社會形象(六)設立外資銀行分支機構,申請人所在國家或地區(qū)政治經(jīng)濟穩(wěn)定,金融監(jiān)管局與銀監(jiān)會建立了良好的溝通機制(七)符合法律法規(guī)對金融投資者的其他相關要求,根據(jù)《條例》第6條設立的全資金融公司,其唯一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行,其唯一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行或金融公司本條所指商業(yè)銀行的資本充足率不得低于8%
本條例第6條第(2)和(3)項適用于唯一股東或最大股東根據(jù)《條例》第8條設立的合資銀行,根據(jù)《條例》第8條設立的合資財務公司的唯一外國股東或最大外國股東必須是商業(yè)銀行,唯一外國股東或最大外國股東必須是商業(yè)銀行或財務公司
本條所指商業(yè)銀行的資本充足率不得低于8%
本條例第8條第(2)和(3)項適用于唯一外國股東或最大外國股東股東
第八條《條例》第六條、第七條、第八條所稱申請人或中外合資企業(yè)在中國境內(nèi)設立的代表機構,是指中國銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機構;“設立申請前一年年末”是指截至申請日的上一個會計年度的年末。
第9條《條例》第20條和第16條提及的審慎條件,這些規(guī)則中的第17條和第40條至少包括以下條件:
(1)具有合理的公司治理結構(2)具有健全的風險管理體系(3)具有健全的內(nèi)部控制體系(4)具有有效的管理信息系統(tǒng)(V)管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力
(6)申請人具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績和良好的資產(chǎn)質(zhì)量
(7)無重大違法違規(guī)記錄
(八)有有效的反洗錢措施
第十條《條例》第九條、第十條、第十一條和本細則第十八條至少應當包括:申請人的基本情況、擬設立機構的市場前景分析、擬設立機構的未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃,擬議機構的組織和管理結構擬議機構開業(yè)三年后的資產(chǎn)負債規(guī)模和利潤預測
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