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寧波
外資金融機構設立登記管理條例實施細則
第5條第6條所述之審慎條件，本條例第7條和第8條至少包括以下條件：
（I）具有合理的公司治理結構（II）具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績（3）按照審慎會計原則編制財務報告，會計師事務所對申請前三年的財務報告持有無保留意見（四）無重大違法違規(guī)記錄和不良信用記錄（五）具有良好的行業(yè)聲譽和社會形象（六）設立外資銀行分支機構，申請人所在國家或地區(qū)政治經(jīng)濟穩(wěn)定，金融監(jiān)管局與銀監(jiān)會建立了良好的溝通機制（七）符合法律法規(guī)對金融投資者的其他相關要求，根據(jù)《條例》第6條設立的全資金融公司，其唯一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行，其唯一股東或最大股東必須是商業(yè)銀行或金融公司本條所指商業(yè)銀行的資本充足率不得低于8%
本條例第6條第（2）和（3）項適用于唯一股東或最大股東根據(jù)《條例》第8條設立的合資銀行，根據(jù)《條例》第8條設立的合資財務公司的唯一外國股東或最大外國股東必須是商業(yè)銀行，唯一外國股東或最大外國股東必須是商業(yè)銀行或財務公司
本條所指商業(yè)銀行的資本充足率不得低于8%
本條例第8條第（2）和（3）項適用于唯一外國股東或最大外國股東股東
第八條《條例》第六條、第七條、第八條所稱申請人或中外合資企業(yè)在中國境內(nèi)設立的代表機構，是指中國銀監(jiān)會監(jiān)管的代表機構；“設立申請前一年年末”是指截至申請日的上一個會計年度的年末。
第9條《條例》第20條和第16條提及的審慎條件，這些規(guī)則中的第17條和第40條至少包括以下條件：
（1）具有合理的公司治理結構（2）具有健全的風險管理體系（3）具有健全的內(nèi)部控制體系（4）具有有效的管理信息系統(tǒng)（V）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力
（6）申請人具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績和良好的資產(chǎn)質(zhì)量
（7）無重大違法違規(guī)記錄
（八）有有效的反洗錢措施
第十條《條例》第九條、第十條、第十一條和本細則第十八條至少應當包括：申請人的基本情況、擬設立機構的市場前景分析、擬設立機構的未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，擬議機構的組織和管理結構擬議機構開業(yè)三年后的資產(chǎn)負債規(guī)模和利潤預測
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