1、 中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,必須經(jīng)全體股東同意。然而,《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》(以下簡稱《合資經(jīng)營企業(yè)法》)和《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》(以下簡稱《合作法》)明確規(guī)定,一個(gè)股東轉(zhuǎn)讓出資必須經(jīng)全體股東批準(zhǔn)。這一規(guī)定不僅針對中國投資者在外商投資企業(yè)中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,也針對外國投資者的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。顯然,這種比國內(nèi)企業(yè)更為嚴(yán)格的做法,旨在保持更強(qiáng)的人文合作因素,促進(jìn)外商投資企業(yè)的長期穩(wěn)定運(yùn)行。此外,《合資企業(yè)法》和《合資企業(yè)法》對不同意轉(zhuǎn)讓給第三方的其他股東是否必須購買外國投資者的股權(quán)也沒有規(guī)定。但是,根據(jù)《公司法》第十八條規(guī)定:“外商投資的有限責(zé)任公司適用本法。法律對中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商投資企業(yè)另有規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)修改《合資經(jīng)營企業(yè)法》,按照“本規(guī)定適用”的規(guī)定,不同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)購買股權(quán),否則視為同意
轉(zhuǎn)讓外資股權(quán)須經(jīng)企業(yè)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),并辦理工商變更登記p>首先,外商投資企業(yè)的外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)原政府主管部門批準(zhǔn),就像新的外商投資企業(yè)和外商投資收購境內(nèi)企業(yè)必須經(jīng)法律批準(zhǔn)一樣。這仍然是政府監(jiān)管外商投資企業(yè)的主要渠道。審批的意義不僅在于程序上,更在于審查外資股轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)內(nèi)容的合法性。因?yàn)橥赓Y股權(quán)轉(zhuǎn)讓也會涉及到本文所描述的許多內(nèi)容。二是股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲批后,工商變更登記必須執(zhí)行《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第二十條規(guī)定:“合營一方將其全部或者部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方,必須征得合營另一方的同意,報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),并向登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。”。違反上述規(guī)定的,轉(zhuǎn)讓無效。”也就是說,外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力取決于原政府審批部門的批準(zhǔn)和工商登記。將工商登記作為外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有效條件之一,理論上眾說紛紜,但在實(shí)踐中,現(xiàn)行法律仍應(yīng)遵循
公司法第三十五條和《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第二十條規(guī)定,合營一方轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)時(shí),合營的另一方有優(yōu)先購買權(quán)。一方將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方的條件不得比另一方更為有利。這是一種基于有限責(zé)任公司人的因素和保護(hù)合資企業(yè)相對股東權(quán)利的制度設(shè)計(jì)。它也適用于中外合資經(jīng)營企業(yè)和中外合作經(jīng)營企業(yè)的法人外國投資者的出資,無疑應(yīng)當(dāng)符合法律和有關(guān)合同的規(guī)定。否則,其股權(quán)將受到相應(yīng)限制。根據(jù)《外商投資企業(yè)股權(quán)變更規(guī)定》,在外商投資到位前,外商不得將未交付部分的股權(quán)質(zhì)押;出質(zhì)后,未經(jīng)出質(zhì)投資人和企業(yè)其他投資人同意,質(zhì)權(quán)人不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán);未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意,出質(zhì)投資人不得轉(zhuǎn)讓質(zhì)押股權(quán)。同時(shí),境外投資者在質(zhì)押其股權(quán)時(shí)也須經(jīng)原政府審批部門批準(zhǔn),未經(jīng)批準(zhǔn)其股權(quán)不得質(zhì)押后部分轉(zhuǎn)讓境外股權(quán),外資比例不低于25%國家一般要求新設(shè)外商投資企業(yè)的外資比例不低于25%,也就是說,法律法規(guī)不禁止設(shè)立外資股權(quán)比例低于25%的外商投資企業(yè)。同時(shí),《關(guān)于加強(qiáng)審批、登記,外商投資企業(yè)外匯管理、稅務(wù)管理和《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》允許設(shè)立因并購而占外資比例低于25%的外商投資企業(yè)。但法律法規(guī)不允許現(xiàn)有外商投資企業(yè)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓將其股權(quán)減持至25%以下,《關(guān)于外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變動的若干規(guī)定》第五條規(guī)定,除非外商將其全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國投資者,企業(yè)投資者的股權(quán)變動,不得使外國投資者的投資比例低于企業(yè)注冊資本的25%。也就是說,外商投資企業(yè)的外國投資者不能通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓使自己的股權(quán)比例低于25%,要么全部轉(zhuǎn)讓,要么轉(zhuǎn)讓后股權(quán)比例仍高于25%。雖然這一規(guī)定在理論上沒有太多依據(jù),也有與上述規(guī)定相抵觸的嫌疑,但根據(jù)《關(guān)于上市公司國有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓的通知》的規(guī)定,該規(guī)定在修改前仍然有效,外商轉(zhuǎn)讓的上市公司國有股、法人股,必須繳足一年的股款,方可依法轉(zhuǎn)讓;外商轉(zhuǎn)讓的國有股、法人股仍為非流通股的,不得在交易所上市。同時(shí),《關(guān)于上市公司外商投資有關(guān)問題的意見》規(guī)定,持有B股的**投資有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在取得外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)后,向中國證監(jiān)會提交非上市外資股上市流通申請方案,并必須符合下列條件:,① 擬上市流通的非上市外資股持有人持有該非上市外資股一年以上的;② 未上市外資股轉(zhuǎn)為流通股后,原股東必須繼續(xù)持有一年以上。也就是說,在這種情況下,轉(zhuǎn)讓外資股必須符合上述規(guī)定
根據(jù)《關(guān)于設(shè)立**投資有限責(zé)任公司的暫行規(guī)定》,如果外國投資者是**投資有限責(zé)任公司的發(fā)起人。,其外資股權(quán)自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,并須經(jīng)原政府審批部門批準(zhǔn)。這也是《公司法》對設(shè)立股份有限公司發(fā)起人的要求。根據(jù)《公司法》第二十條,有限責(zé)任公司的股東應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)以上、五十個(gè)以下的股東共同出資。根據(jù)這一規(guī)定,除國有獨(dú)資企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)外,法律不允許設(shè)立一人公司。同時(shí),公司股東之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓形成“一人公司”的,法律也予以禁止。因此,外商投資企業(yè)在轉(zhuǎn)讓外資股份時(shí),必須避免將全部股份轉(zhuǎn)讓給中國投資者而導(dǎo)致一人公司的結(jié)果。雖然理論上對導(dǎo)致一人公司結(jié)果的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力存在爭議,但事實(shí)上,導(dǎo)致一人公司結(jié)果的股權(quán)轉(zhuǎn)讓本身是違法的,這也使得股權(quán)轉(zhuǎn)讓失去了意義。此外,實(shí)踐中也不乏合同無效的判斷。因此,從實(shí)際出發(fā),作為一項(xiàng)政策,我們還是應(yīng)該避免這種股權(quán)轉(zhuǎn)讓的結(jié)果,外商投資企業(yè)申請股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要哪些文件2.董事會決議(原件)<3.凈資產(chǎn)證明及董事會或股東大會決議(原件)<4.股東簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(原件)轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂或以其他書面形式批準(zhǔn)的5.企業(yè)合同、章程修改協(xié)議(原件)、合同、章程原件(復(fù)印件)
6.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
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