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外幣清算業務內控細則

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-17 · 7777人看過

  第一章 業務處理

  第二章 清算資金管理

  第三章 重要控制文件、憑證及印章管理

  第四章 崗位管理

  第五章 機房管理

第一章 業務處理

  第一條 外幣清算業務操作管理目標是確保業務的安全、正常、連續進行,規范操作程序,防范內部操作風險。

  第二條 業務處理的計算機系統必須設立授權層次明確、相互制約監督的口令體系,并根據功能分為四級:業務錄入、業務復核、系統管理以及業務查詢。

  每個使用者的口令必須每三個月調整一次,口令由使用者掌握,不得轉告他人。使用中如發生泄密應及時修改,造成一定影響或損失的,由責任人承擔全部責任。

  第三條 根據崗位分離、相互監督的原則,從事外幣清算業務的電傳人員和密押人員、重要憑證保管人員和印章管理人員、會計人員和電傳人員間不可相互兼崗或替崗,同時必須對各崗位建立備份制度。

  第四條 外幣清算崗位人員請假、休假應事先按制度經批準并商有關備份人員同意,相互直轄市以確保工作正常運轉。出現特殊情況時,需事先報主管領導批準。

  第五條 非備份關系替崗需書面報經主管領導同意并由主管領導授權系統管理員作相應的口令更改后才可進行。復崗后,系統管理員要立即調整口令,恢復正常操作程序。

  第六條 常規數據管理中常規數據的輸入及改動均需事先獲得主管領導批準。數據錄入或改動后需復核。

  第七條 外幣清算業務的業務處理系統應建立備份制度,包括日常備份和異地備份兩項。

  日常備份由系統管理員在營業結束時對當日業務進行軟盤備份,備份盤必須編號并存入庫房的專用柜內。

  開辦外幣清算業務的各分局之間必須進行異地備份。此項備份包括通訊備份、日常會計信息備份以及系統軟件備份。

第二章 清算資金管理

  第八條 清算資金的管理必須遵照《外幣清算資金風險防范管理辦法》執行,以確保清算資金的安全性和流動性。

  第九條 外幣清算業務中清算資金包括清算風險基金、清算保證金、各項外匯存款資金等。

  第十條 清算資金擺布決策采取上下結合的方法,即年初由根據上一年清算資金管理狀況和當年對清算資金流量的預測及國際金融市場行情判斷,提出年度資金擺布原則及要求。每季度根據實際資金流量情況提出季度清算資金運籌方案報主管領導審批后執行。

  各級管理人員應根據各自的權限范圍來進行清算資金的頭寸擺布。

  第十一條 清算資金僅限于存放在總局規定的金融機構。從事清算資金擺布的業務人員必須得到主管領導的授權。授權業務人員要以書面方式通知帳戶行。

  每筆清算資金的擺布在業務結束后均需由資金管理人員填制憑證并入帳。需事先審批的業務必須遵守先審批后辦理的原則。

  第十二條 清算單位保證金每年調整一次。

  第十三條 使用電子支付系統的分局,由授權人員在終端上進行復核后發送帳戶行。使用電傳系統的支付指令,經編押、復押后由電傳員編寫電文、復核后發出。

  所有發至帳戶行的支付指令必須在發送完畢后打印出紙質報文,作為憑證附件裝訂。

  第十四條 啟用備份系統對外發送付款指令時,須經批準并派出不少于兩人前往備份地進行加押電傳發送或利用電子支付系統發送。

第三章 重要控制文件、憑證及印章管理

  第十五條 負責外幣清算密押的人員必須經審查批準后方可進行密押的使用和管理。密押人員必須盡心盡職,遵守國家保密制度和本辦法規定。

  第十六條 密押收到后,必須交由密押人員拆封。拆封時應查看是否密封,如發現拆封跡象,應立即上報主管領導,查明原因并與帳戶行聯系重寄新密押。

  密押文件只能由密押人員閱看并由密押人員根據函件要求及時作出回復。密押人員不得向其他人員透露有關密押的事宜;其他人員不得向密押人員詢問有關密押的任何情況。

  涉及密押的所有控制文件必須放在專用的保險箱里。密押必須按絕密文件管理規定保管。嚴禁將密押帶出工作場所,非密押人員不得開啟保險箱。

  第十七條 密押人員對提交編押的付款內容負有真實性審核的責任,對有疑問的付款應立即查詢,必要時可拒絕編押。密押應按帳戶行規定的方式編制生成。密押經編制、復核無誤后,方可交有關人員辦理對外付款指令的發送。

  第十八條 密押需定期更換。作廢或終止使用的密押必須按有關保密規定處理。

  第十九條 重要空白憑證、印章分專人保管,使用時要簽字登記。

  第二十條 簽字樣本由專人保管,銷毀時需經主管領導批準,見證人簽字。

第四章 崗位管理

  第二十一條 綜合崗職責。

  1、負責計算機系統內各項數據的錄入和維護;常規性數據資料的備份和保管。

  2、負責運行系統,具體包括開機、關機、業務數據備份以及系統故障時與有關計算機專業人員的聯系。

  3、負責提出系統程序修改報告,報領導批準后聯系修改業務軟件。

  4、負責承辦外幣清算業務的統計、分析和調研工作。

  5、負責各類會計憑證、賬冊、報表、往來函件和其他重要資料的裝訂及入庫保管。

  6、辦理會員行的資格審查。

  7、負責提交年度工作報告。

  8、領導交辦的其他事項。

  第二十二條 業務審核及錄入崗職責。

  1、受理并審核各會員行、票據交換場等清算單位送來的各種外幣清算憑證以及預留印鑒。

  2、審查各清算單位帳戶資金頭寸是否足。

  3、將每筆交易錄入計算機系統。

  4、編制、打印回單。

  5、負責各清算單位的預留印鑒和簽字樣本的保管和更換。

  6、領導交辦的其他事項。

  第二十三條 會計核算崗職責。

  1、根據原始單據復核并確認已記載的每筆交易。

  2、檢查打印出的傳票是否與交易內容、性質和科目相符。

  3、檢查計算機系統中各科目是否平衡并做日終處理。

  4、打印日計表、余額表、明細賬、總賬,并核對記載是準確。

  5、編制、打印會計報表,包括月計表、年報表、損益表以及總局規定的其他報表。

  6、定期進行境外賬戶的對賬、賬戶查詢和其他相關事宜。

  7、定期進行與會員行的對賬、查詢和其他相關事宜。

  8、負責計息工作。

  9、負責計算、調整、審查各清算單位的保證金情況。

  10、負責管理外幣清算業務的財務收支工作。

  11、領導交辦的其他事項。

  第二十四條 資金結算管理崗職責。

  1、負責對外支付指令的發送、報文接收及境外通訊往來。

  2、負責跟蹤和研究國際金融市場行情,根據國內資金運轉需要,提出年度資金管理和風險防范規劃報領導審批。

  3、負責監測外幣清算業務下資金的流動性,預測資金需求,合理安排資金結構。

  4、負責逐筆提出清算資金擺布方案,報送領導批準后,與境外金融機構敘做資金存放業務。

  5、作為會計核算崗和綜合崗的備份。

  6、領導交辦的其他事項。

  第二十五條 密押崗職責。

  1、負責境內外報文的編押、核押。

  2、負責密押件的簽收、發送和保管。

  3、負責檢查、清理密押,并定期更換。

  4、負責封存已經退出使用的密押。

  5、負責制定保密制度,嚴禁向任何透露任何密押事宜。

  6、領導交辦的其他事宜。

第五章 機房管理

  第二十六條 外幣清算業務必須設置專用機房。

  機房內電訊設備和計算機系統分別由指定操作員管理。工作人員每日上班到崗后,應檢查各設備狀態是否良好,下班離崗前應將設備設置在規定狀態;如發現異常情況,應立即采取措施。

  第二十七條 機房內保持清潔、通風,嚴禁吸煙。機房設備和線路狀況要定期檢修、維護。

  第二十八條 外幣清算專用機房必須嚴格執行授權人員出入的管理;非授權人員不得擅自出入機房。

  第二十九條 嚴格控制傳真機的使用,禁止收發與業務無關的傳真。

  第三十條 嚴禁利用清算業務專用計算機安裝和使用各類無關軟件以及上網。

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