遼寧省丹東市人民政府辦公室 　　關(guān)于印發(fā)《丹東市市級融資平臺國家開發(fā)銀行貸款資金管理辦法》的通知 　　丹政辦發(fā)〔2010〕12號 　　各縣(市)區(qū)人民政府、市政府各部門： 　　現(xiàn)將《丹東市市級融資平臺國家開發(fā)銀行貸款資金管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實(shí)施。 　　丹東市人民政府辦公室 　　二○一○年六月十七日 　　丹東市市級融資平臺國家開發(fā) 　　銀行貸款資金管理辦法 　　第一章 總則 　　第一條 為加強(qiáng)市級融資平臺借入的國家開發(fā)銀行貸款(以下簡稱“貸款”)資金管理，保證貸款資金的規(guī)范合理借入、安全有效使用和按時足額償還，根據(jù)《遼寧省省級融資平臺國家開發(fā)銀行貸款資金管理辦法》(遼債發(fā)〔2010〕2號)和《遼寧省省級融資平臺轉(zhuǎn)借貸款項(xiàng)目資金提款報(bào)賬管理辦法》(遼債管〔2010〕6號)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。 　　第二條 本辦法適用于市級融資平臺承貸并轉(zhuǎn)借市直有關(guān)單位及各縣(市)區(qū)的貸款資金管理。 　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 　　第三條 丹東市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組(以下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”)是貸款資金管理的重大事項(xiàng)決策及協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室(以下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”)是領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，設(shè)在丹東市債務(wù)管理辦公室(以下簡稱“市債務(wù)辦”)。成員單位為市人大財(cái)經(jīng)委、市財(cái)政局、金融辦、發(fā)改委、住建委、審計(jì)局、監(jiān)察局、國土局、人民銀行、銀監(jiān)分局等。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)重點(diǎn)區(qū)域規(guī)劃的項(xiàng)目開發(fā)、融資總量、結(jié)構(gòu)及信用措施落實(shí);協(xié)調(diào)和監(jiān)督融資平臺的管理;協(xié)調(diào)市直項(xiàng)目單位和各縣(市)區(qū)及其融資平臺的信用建設(shè)工作納入政府考核體系;協(xié)調(diào)制定、整合相關(guān)信用支持政策和方法;協(xié)調(diào)落實(shí)資金管理辦法、還款措施，確保按時償還貸款等。 　　第四條 市債務(wù)辦是負(fù)責(zé)貸款資金管理的日常工作機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)指導(dǎo)市級融資平臺業(yè)務(wù)工作;配合省債務(wù)辦及國家開發(fā)銀行對貸款項(xiàng)目的評估、審核;審核市級融資平臺報(bào)送的提款用款申請;監(jiān)控市直相關(guān)項(xiàng)目單位及各縣(市)區(qū)還貸情況，按照轉(zhuǎn)貸協(xié)議的還款期限，督促項(xiàng)目單位在規(guī)定時日內(nèi)將需償還的本息資金歸集至市債務(wù)辦成立的“償債資金專戶”;指導(dǎo)各級政府及項(xiàng)目單位償還貸款的約束機(jī)制建設(shè)，并開展日常監(jiān)督考核;組織對貸款資金的會計(jì)核算;組織對貸款項(xiàng)目的績效評價(jià)等工作。 　　第五條 市政府指定的向省級融資平臺借入貸款的市級融資平臺是市級承接平臺。其在市債務(wù)辦的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，主要工作職責(zé)是負(fù)責(zé)向省級融資平臺借入貸款;落實(shí)項(xiàng)目自籌資本金;統(tǒng)計(jì)匯總各項(xiàng)目單位報(bào)送的提款、用款申請，并報(bào)市債務(wù)辦;向項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)協(xié)議及商務(wù)合同中規(guī)定的合作方、供應(yīng)商、承包商(以下簡稱“交易對手”)或市政府指定的其他平臺賬戶支付資金;按轉(zhuǎn)借協(xié)議規(guī)定，按時足額還貸;提供市債務(wù)辦、省級融資平臺及國家開發(fā)銀行要求的其他材料。 　　第六條 市政府設(shè)立的具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的單位(或部門)為項(xiàng)目單位。主要職責(zé)為負(fù)責(zé)申辦和提交項(xiàng)目前期相關(guān)批件、可研報(bào)告等手續(xù);組織項(xiàng)目建設(shè)，嚴(yán)格控制建設(shè)成本，確保資金使用效率;按項(xiàng)目工程進(jìn)度，向市級承接平臺提出用款申請;按照市級承接平臺要求，提供項(xiàng)目管理所需材料。 　　第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、市債務(wù)辦、市級融資平臺一體化的市級貸款融資管理機(jī)構(gòu)體系全面負(fù)責(zé)對市直相關(guān)項(xiàng)目單位及各縣(市)區(qū)貸款資金的管理工作。 　　第三章 貸款借入 　　第八條 申請國家開發(fā)銀行貸款項(xiàng)目應(yīng)具備下列條件： 　　(一)符合全地區(qū)重點(diǎn)規(guī)劃和重大戰(zhàn)略實(shí)施要求，有利于促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展; 　　(二)貸款資金投向?qū)儆趪议_發(fā)銀行貸款支持范圍，包括公共基礎(chǔ)設(shè)施、重大基礎(chǔ)設(shè)施、重大產(chǎn)業(yè)集群、文化產(chǎn)業(yè)、民生領(lǐng)域等; 　　(三)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)具備立項(xiàng)、可研、土地和環(huán)保審批手續(xù); 　　(四)落實(shí)項(xiàng)目自籌資本金; 　　(五)具有明確和穩(wěn)定的還貸資金來源; 　　(六)建立切實(shí)可行的還貸機(jī)制; 　　(七)國家開發(fā)銀行和省市債務(wù)辦要求提供的其他資料。 　　第九條 市直相關(guān)部門和各縣(市)區(qū)借入國家開發(fā)銀行貸款的申報(bào)及審批程序?yàn)椋喉?xiàng)目主管部門及各縣(市)區(qū)在對項(xiàng)目實(shí)施的必要性、可行性進(jìn)行科學(xué)合理論證的基礎(chǔ)上，以項(xiàng)目主管部門或縣(市)區(qū)政府正式文件向市債務(wù)辦提交貸款申請;市債務(wù)辦對貸款申請?zhí)岢龀鯇徱庖姾螅瑘?bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn);領(lǐng)導(dǎo)小組對貸款申請批準(zhǔn)后，由市債務(wù)辦按批準(zhǔn)意見以市政府正式文件向省債務(wù)辦提交貸款申請和相關(guān)審批要件。 　　第十條 項(xiàng)目貸款申請經(jīng)國家開發(fā)銀行核準(zhǔn)后，根據(jù)市債務(wù)辦的要求，由市級融資平臺負(fù)責(zé)與省級融資平臺簽訂轉(zhuǎn)借協(xié)議，并副署相關(guān)單位出具的還款承諾函;市級融資平臺按省級融資平臺轉(zhuǎn)借合同規(guī)定的貸款期限、利率、提款計(jì)劃、還款計(jì)劃等內(nèi)容與項(xiàng)目單位簽定轉(zhuǎn)借協(xié)議，并副署相關(guān)單位出具的還款承諾函。 　　第十一條 市債務(wù)辦將根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，要求項(xiàng)目單位、項(xiàng)目縣(市)區(qū)提供質(zhì)押或有關(guān)國有土地使用權(quán)抵押。 　　第十二條 市級承接平臺及市政府指定的負(fù)責(zé)向交易對手支付貸款資金的其他平臺分別在國家開發(fā)銀行遼寧省分行(以下簡稱“省開行”)設(shè)立項(xiàng)目貸款資金專戶，用于存入和支付項(xiàng)目自籌資本金，以及提取和支付貸款資金。同時，市級承接平臺需將賬戶開設(shè)情況及時報(bào)市債務(wù)辦。 　　第四章 貸款使用 　　第十三條 貸款資金的使用根據(jù)《丹東市市級融資平臺轉(zhuǎn)借貸款項(xiàng)目資金提款報(bào)賬暫行管理辦法》(丹財(cái)債〔2010〕95號)的要求，實(shí)行提款報(bào)賬制度。 　　第十四條 市級融資平臺按照轉(zhuǎn)借合同約定的提款計(jì)劃向省級融資平臺申請貸款資金，并及時辦理撥付手續(xù)。貸款在途利息由最終債務(wù)人自行承擔(dān)。 　　第十五條 貸款資金的提取和使用應(yīng)與項(xiàng)目自籌資本金的到位和支出同比例進(jìn)行。 　　第十六條 貸款資金的使用必須專項(xiàng)用于國家開發(fā)銀行核準(zhǔn)的項(xiàng)目。 　　第十七條 貸款項(xiàng)目要嚴(yán)格按照國家、省、市關(guān)于招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定實(shí)施，并作為使用貸款資金的前提條件。具體要求為：一是項(xiàng)目實(shí)施要實(shí)行政府采購，在政府采購前，各項(xiàng)目單位應(yīng)向市債務(wù)辦報(bào)送項(xiàng)目采購清單(包括貨物、土建和咨詢服務(wù))，經(jīng)財(cái)政部門審核確認(rèn)后實(shí)施采購，項(xiàng)目的采購嚴(yán)格按照國家規(guī)定實(shí)施。二是加強(qiáng)融資工程概預(yù)算和決算審查，規(guī)范預(yù)決算行為。工程項(xiàng)目的概算、預(yù)(結(jié))算、竣工財(cái)務(wù)決算必須經(jīng)財(cái)政部門審查認(rèn)定，作為簽訂施工合同、辦理工程款的撥付、工程結(jié)算、竣工驗(yàn)收的依據(jù)。 　　第十八條 對于需經(jīng)其他商業(yè)銀行支付給個人的拆遷補(bǔ)償等支出，由項(xiàng)目單位向市債務(wù)辦提出申請，由市債務(wù)辦與省債務(wù)辦及省開行協(xié)商確認(rèn)后，項(xiàng)目單位、經(jīng)辦商業(yè)銀行方可與省開行簽訂二次支付監(jiān)管協(xié)議。 　　第十九條 市級承接平臺應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算工作。各項(xiàng)目主管部門及項(xiàng)目縣(市)區(qū)財(cái)政部門應(yīng)實(shí)時掌握貸款資金使用及項(xiàng)目實(shí)施情況，并于每月結(jié)束后2個工作日內(nèi)向市債務(wù)辦報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度及資金使用情況報(bào)表，每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向市債務(wù)辦報(bào)送季度分析報(bào)告，年度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向市債務(wù)辦報(bào)送年度總結(jié)報(bào)告。 　　第五章 貸款償還 　　第二十條 市級融資平臺根據(jù)市債務(wù)辦的要求和轉(zhuǎn)借協(xié)議及時向項(xiàng)目單位下達(dá)次年還貸計(jì)劃(每年10月30日前)，并于還本付息日前15 個工作日下達(dá)還本付息通知單，同時抄送項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目縣(市)區(qū)財(cái)政部門。 　　第二十一條 市級承接平臺應(yīng)按還貸計(jì)劃和還本付息通知單組織項(xiàng)目單位做好還貸資金的落實(shí)工作，按時足額還貸。 　　第二十二條 項(xiàng)目主管部門及各縣(市)區(qū)財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)還貸計(jì)劃將還貸資金列入部門預(yù)算或年度財(cái)政預(yù)算，并將還貸資金來源明確至具體科目項(xiàng)下。建設(shè)期內(nèi)，申請用款的單位須根據(jù)市債務(wù)辦的要求，在開行設(shè)置的項(xiàng)目賬戶內(nèi)預(yù)留利息，確保按時足額還貸。 　　第二十三條 項(xiàng)目主管部門及各縣(市)區(qū)政府要在財(cái)政部門建立開行貸款還貸準(zhǔn)備金，還貸準(zhǔn)備金規(guī)模原則上按貸款余額4%的比例提取，必要時由市債務(wù)辦統(tǒng)一歸集至“償債資金專戶”。還貸準(zhǔn)備金的來源包括：預(yù)算安排,在編制年度預(yù)算時根據(jù)財(cái)力的增長情況適當(dāng)安排償債準(zhǔn)備金;政府性基金;融資平臺經(jīng)營收益;項(xiàng)目單位上繳收入;處置國有資產(chǎn)收入;政府融資項(xiàng)目的土地收益和稅收。 　　第二十四條 項(xiàng)目縣(市)區(qū)及項(xiàng)目單位未能按時足額還貸，根據(jù)市債務(wù)辦意見，由市財(cái)政部門采取日常資金調(diào)度扣款、年度結(jié)算扣款等方式扣收逾期還貸資金及其復(fù)利，同時市債務(wù)辦有權(quán)視實(shí)際情況采取停止貸款發(fā)放和支付審批等措施。 　　第二十五條 項(xiàng)目需提前償還貸款本金，由市級融資平臺向市債務(wù)辦提出申請，市債務(wù)辦商請省債務(wù)辦同意后執(zhí)行。 　　第六章 監(jiān)督與管理 　　第二十六條 各級財(cái)政部門應(yīng)會同有關(guān)部門做好對貸款資金使用和項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理工作，確保貸款資金安全有效以及項(xiàng)目順利實(shí)施。項(xiàng)目竣工后，市財(cái)政局按有關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果和項(xiàng)目決算報(bào)送省級融資平臺和省開行。 　　第二十七條 市債務(wù)辦應(yīng)會同市相關(guān)部門對項(xiàng)目進(jìn)展及貸款資金管理情況進(jìn)行定期與不定期的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)截留和挪用項(xiàng)目貸款資金、未落實(shí)配套資金、弄虛作假和國有資產(chǎn)流失等問題，可以采取停止貸款發(fā)放、提前回收貸款等措施，并按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國務(wù)院令第427號)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰，構(gòu)成違紀(jì)的依據(jù)紀(jì)律處分有關(guān)規(guī)定給予處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由項(xiàng)目縣(市)區(qū)及項(xiàng)目主管部門自行承擔(dān)。 　　第二十八條 審計(jì)部門依法對貸款項(xiàng)目和資金使用的真實(shí)、合法、效益進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 　　第二十九條 市債務(wù)辦、市級融資平臺、各級財(cái)政部門、項(xiàng)目主管部門分別按各自職責(zé)負(fù)責(zé)收集和保存項(xiàng)目實(shí)施和貸款資金管理的相關(guān)資料，并建立相關(guān)工作檔案。 　　第七章 附則 　　第三十條 各縣(市)區(qū)可根據(jù)本辦法并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，制定本地區(qū)的貸款資金管理辦法。 　　第三十一條 本辦法由市債務(wù)辦負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的按本辦法執(zhí)行。 　　附件： 　　丹東市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組名單 　　組 長：趙連生 市 長 　　副組長：于國平 常務(wù)副市長 　　成 員：安振利 市人大財(cái)經(jīng)委主任 　　于一貧 市財(cái)政局局長 　　宋 玉 市金融辦主任 　　胡昌禮 市發(fā)改委主任 　　劉煥友 市住建委主任 　　張東貴 市審計(jì)局局長 　　鄒積慶 市監(jiān)察局局長 　　陳萬玉 市國土局局長 　　辛?xí)e 市人民銀行行長 　　劉云漢 市銀監(jiān)局局長