股東代表訴訟,也稱股東派生訴訟,是指當公司的合法利益受到他人侵害,尤其是受到大股東、董事、高級管理人員的侵害,而公司董事會、董事會成員、監事會、監事怠于或者拒絕行使訴權時,股東以自己的名義為了公司利益提起訴訟,通過司法途徑保護公司權利的法律制度。美國和英國率先在衡平法上創設了股東派生訴訟制度,英國的第一個派生訴訟案例出現于1828年,美國最高法院在1857年的一個判決中即宣布:當董事、經理或第三人的行為侵害公司的利益,而公司拒絕就此起訴時,任何股東均有權以自己的名義對侵害起訴。德國、法國、西班牙、菲律賓等國家也規定了類似制度。日本的股東派生訴訟制度最早出現于1948年新制定的證券交易法,并于1950年修改商法典時將股東派生訴訟導人日本商法中來。我國舊公司法沒有確立股東代表訴訟制度。雖然在舊公司法第六十三條規定了“董事、監事、經理執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定,給公司造成損害的,應當承擔賠償責任。”但由于沒有關于股東代表訴訟的規定,在實踐中董事、監事、經理給公司造成損害時,股東無法通過訴訟途徑對董事、監事、經理的賠償責任尋求司法救濟,也無法通過訴訟追究公司的董事、監事和經理的法律責任。
針對這個問題,修改后的公司法首次確立了股東代表訴訟制度,彌補了股東通過訴訟維護公司利益方面的缺陷,使得公司法中的責任與救濟機制相統一。新公司法在第一百五十條完善了舊公司法第六十三條關于董事、監事、經理的法律責任的規定,明確規定:“董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定,給公司造成損失的,應當承擔賠償責任。”相應地,在新公司法第一百五十二條規定了追究上述責任的股東代表訴訟制度。根據該條規定,董事、高級管理人員有本法第一百五十條規定的情形,給公司造成損失的,應當承擔賠償責任。如果公司怠于行使賠償請求權,股東有權要求公司有關機構或者人員行使權利,以保護公司利益。如果有關機構或者人員怠于行使訴權,股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
具體而言,首先,新公司法明確了股東代表訴訟的訴訟主體,即有限責任公司的股東、股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東。其次,規定了股東代表訴訟的前置程序,即在直接以股東名義提起股東代表訴訟之前,針對不同侵權情況,可以分別書面請求監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事、董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事向人民法院提起訴訟;監事會、不設監事會的有限責任公司的監事,或者董事會、執行董事收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起3O日內未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的,上述股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。第三,新公司法除了將董事、監事、高級管理人員違反規定給公司造成損失的作為股東代表訴訟的事由外,還將“他人侵犯公司合法權益,給公司造成損失的情形”作為股東代表訴訟的事由之一,從而使股東通過訴訟維護公司利益的范圍更為全面。新公司法確立的股東代表訴訟制度,不僅保護了中小股東的合法權益,而且保護了公司的利益,同時有利于加強對公司經營管理的監督,對完善公司治理、保護投資者利益、防止公司經營者濫用權利都具有重要的意義。
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