于某是某外資企業(yè)的股東。2001年10月,于某與甲公司簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,由甲公司購買于某在某外資企業(yè)的全部股權(quán),已經(jīng)經(jīng)過審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),也已經(jīng)核發(fā)變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。但當(dāng)時未辦理股權(quán)變更登記。2002年10月,某外資企業(yè)分紅,于某卻以股東的身份領(lǐng)走全部紅利20萬元。甲公司得知后,要求于某返還紅利,于某以股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理變更登記為由予以拒絕。甲公司遂起訴,請求法院判令于某返還紅利20萬元。
法院審理后,判決支持了甲公司的訴訟請求。
本案的關(guān)鍵就是未辦理變更登記的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效問題,這也是經(jīng)常引起爭論的問題。公司法第32條規(guī)定,股東依法轉(zhuǎn)讓出資后,由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓人的出資額記載于股東名冊。第139條第二款規(guī)定,記名股票的轉(zhuǎn)讓,由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。《公司登記管理?xiàng)l例》第34條規(guī)定,有限責(zé)任公司變更股東的,應(yīng)當(dāng)自股東發(fā)生變動之日起30日內(nèi)申請變更登記,并應(yīng)當(dāng)提交新股東的法人資格證明或者自然人的身份證明。也就是說,有限責(zé)任公司的記名股票的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后,應(yīng)辦理公司變更登記和工商變更登記。因此,一些人認(rèn)為,這兩種登記都是公示的方式,都是股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的要件,缺少其中任何一項(xiàng)登記,股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為都不發(fā)生法律效力。
這種理解是錯誤的。對于外商投資企業(yè)而言,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)過審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),并且取得了變更的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書后就已生效。到公司登記機(jī)關(guān)進(jìn)行變更登記只是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公示行為,是對該事實(shí)的確認(rèn),而不是股權(quán)變更生效的要件。
第一、我國公司法并未明確把公司變更登記作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立或生效條件??梢?,辦理公司變更登記手續(xù)不是我國合同法第44條第二款所說的法律、行政法規(guī)規(guī)定合同生效應(yīng)當(dāng)辦理的登記手續(xù),而應(yīng)當(dāng)屬于最高法院關(guān)于適用合同法若干問題的解釋(一)第9條所說的法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù),但未規(guī)定登記后生效的情形。依據(jù)該司法解釋,在這種情況下,當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力,只是合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)沒有轉(zhuǎn)移。
第二、根據(jù)外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和修改企業(yè)原合同、章程協(xié)議自核發(fā)變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書之日起生效。協(xié)議生效后,企業(yè)投資者按照修改后的企業(yè)合同、章程規(guī)定享有有關(guān)權(quán)利并承擔(dān)有關(guān)義務(wù)。
第三、公司將受讓人的姓名或名稱、住所在股東名冊上記載,實(shí)質(zhì)上這是一種股權(quán)過戶行為,其目的是為了使公司易于確定得以向公司行使股權(quán)的股東。受讓人必須在根據(jù)與轉(zhuǎn)讓人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同接受公司股權(quán)的讓度,并在公司股東名冊上辦理了過戶手續(xù)之后,才最終取得股權(quán),才能對公司要求行使股東的權(quán)利義務(wù),才能對抗第三人,但這對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同本身的效力不應(yīng)有任何影響。
第四、至于工商變更登記問題,根據(jù)公司法的規(guī)定,只要經(jīng)過公司變更登記,就已經(jīng)向社會進(jìn)行了公示,受讓方就依法成為該公司的股東,并承繼轉(zhuǎn)讓方原來在該公司的股東權(quán)益,而工商變更登記,主要是公司的責(zé)任。既不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的法律效力,也不影響受讓人對股權(quán)的取得。
本案中,于某已與甲公司簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已經(jīng)辦理了相關(guān)的首批手續(xù),已經(jīng)生效,甲公司取代于某成為該公司的股東。于某以股東的身份領(lǐng)取了甲公司應(yīng)得的紅利,侵犯了甲公司的合法權(quán)益,法院判決于某將紅利返還甲公司是正確的。但同時應(yīng)當(dāng)指出,該公司應(yīng)當(dāng)及時到工商部門辦理工商變更登記手續(xù),以避免爭議的發(fā)生。
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