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證券法律知識(shí)

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 526人看過(guò)

1、證券發(fā)行是否有條件限制?

答:證券發(fā)行的核準(zhǔn)或?qū)徟l(fā)行,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定,經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn),未經(jīng)注冊(cè)或核準(zhǔn),任何單位或個(gè)人不得發(fā)行證券。

2、股票發(fā)行價(jià)如何確定?

答:股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。

3、股票發(fā)行的溢價(jià)款如何處理?

答:以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

4、法定公積金、任意公積金、資本公積金的用途?

答:法定公積金、任意公積金用于彌補(bǔ)虧損、擴(kuò)大公司經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)增為資本,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。

5、證券交易場(chǎng)所?

答:股票、公司債券及其他證券,應(yīng)在證券交易所交易或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所。

6、證券交易方式?

答:證券交易所上市交易,公開(kāi)集中交易或批準(zhǔn)的其他方式。

7、證券交易形式?

答:現(xiàn)貨交易、期貨(股指期貨)、期權(quán)(股票期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán))交易等。

8、賬號(hào)保密義務(wù)?

答:證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)等必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密。

9、短線交易禁止,其法律后果是?

答:高管、持股5%以上股東,買(mǎi)入后6月內(nèi)賣出,賣出后6月內(nèi)買(mǎi)入,其收益歸公司所有,但不是交易無(wú)效。若董事會(huì)不遵照?qǐng)?zhí)行,股東為公司利益以自己名義直接提起訴訟。

10、中介組織買(mǎi)賣股票的限制?

答:財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等機(jī)構(gòu)和人員,服務(wù)期內(nèi)和滿期后6月內(nèi),不得買(mǎi)賣;相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員接受委托之日或進(jìn)行相關(guān)工作之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi),不得買(mǎi)賣。

11、國(guó)有企業(yè)或國(guó)有控股是否可以買(mǎi)賣上市交易的股票?

答:可以,必須遵守國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

12、證券交易即時(shí)行情的公布?

答:為組織公平的集中交易提供保障,交易所公布即時(shí)行情,未經(jīng)交易許可,任何單位、個(gè)人不得發(fā)布即時(shí)交易行情。

13、挪用公款買(mǎi)賣證券的禁止?

答:禁止任何人挪用公款從事證券交易。

14、禁止操縱證券交易,操縱市場(chǎng)的具體行為方式表現(xiàn)?

答:(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣;(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易;(4)不以成交為目的的頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào);(5)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;(6)對(duì)證券及其發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他手段。

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北京市盈科(廣州)律師事務(wù)所

簡(jiǎn)介:

暨南大學(xué)法學(xué)碩士研究生學(xué)歷,廣州海事法院律師調(diào)解員,現(xiàn)為北京市盈科(廣州)律師事務(wù)所專職律師,執(zhí)業(yè)前曾供職于廣州市某區(qū)法院,參與案件審判,熟悉審判機(jī)關(guān)日常運(yùn)轉(zhuǎn)程序,具備豐富的訴訟庭審經(jīng)驗(yàn)。2016年,李律師應(yīng)邀加入亞太地區(qū)規(guī)模最大的律師事務(wù)所——北京市盈科(廣州)律師事務(wù)所,其不僅嚴(yán)格恪守律師執(zhí)業(yè)道德,且有扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí),豐富的訴訟與非訴訟法律事務(wù)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),執(zhí)業(yè)以來(lái)得到廣大當(dāng)事人的好評(píng)。?

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