證券上市可以分為不同的類(lèi)型:
(1)授權(quán)上市和認(rèn)可上市
根據(jù)證券上市的程序不同,證券上市可以分為授權(quán)上市與認(rèn)可上市。
①授權(quán)上市,又稱(chēng)核準(zhǔn)上市,是指證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng),依照規(guī)定程序核準(zhǔn)的證券上市。
②認(rèn)可上市,是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可后,證券即可進(jìn)入證券交易所上市交易的上市方式,主要適用于各種政府債券。
(2)普通上市與首次發(fā)行上市
根據(jù)證券上市與證券發(fā)行之間的關(guān)系不同,證券上市可以分為普通上市與首次上市。
①普通上市,是指證券發(fā)行人于股票或公司債券發(fā)行后,另?yè)袢掌谏暾?qǐng)并獲準(zhǔn)上市。
②首次發(fā)行上市,是指公司發(fā)行人在公開(kāi)發(fā)行股票或者公司債券的同時(shí),已確定近期上市計(jì)劃,并于發(fā)行成功后的合理時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)股票或公司債券的上市交易。
(3)股票上市與債券上市
股票上市,是指符合規(guī)定條件的公司的股票在證券交易所掛牌交易。股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。同時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人,依法進(jìn)行保薦。
債券上市,主要是指經(jīng)證券交易所依法審核同意的公司所發(fā)行的債券在證券交易所上市交易。此外,證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易。
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