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寧波
證券經紀人的性質
來源:
律霸小編整理
·
2025-07-06
·
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證券經紀人的性質
1.證券經紀人的職責
證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。證券經紀人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委托，如實地向證券交易所報人客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續費(傭金)。
2.證券經紀人是法人或自然人
國務院頒布的《證券公司監督管理條例》第三十八條第一款規定，“證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。”據此，在我國，證券經紀人可以是法人，也可以是自然人。
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