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證券發(fā)行市場的結(jié)構(gòu)具體是怎樣的

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 767人看過

證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人,證券認購人,證券承銷商和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)構(gòu)成。

1.證券發(fā)行人

證券發(fā)行人又稱發(fā)行主體,就是為籌措資金而發(fā)行股票或債券的企業(yè)單位、政府機構(gòu)、金融機構(gòu)或其他團體等,也包括在本國發(fā)行證券的外國政府和公司。證券發(fā)行人是證券發(fā)行市場得以存在與發(fā)展的首要因素。

2.證券認購人

證券認購人就是以取得利息、股息或資本收益為目的而根據(jù)發(fā)行人的招募要約,將要認購或已經(jīng)認購證券的個人或機構(gòu)。它是構(gòu)成證券發(fā)行市場的另一個基本要素。在證券發(fā)行實踐中,證券投資者的構(gòu)成較為復(fù)雜,它可以是個人,也可以是團體;后者主要包括證券公司、信托投資公司、共同基金等金融機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位以及社會團體等。在證券發(fā)行市場上,投資者人數(shù)的多少、購買能力的強弱、資產(chǎn)數(shù)量的大小、收益要求的高低,以及承擔(dān)風(fēng)險能力的大小等,直接影響和制約著證券發(fā)行的消化量。當(dāng)證券進入認購者或投資者手中,證券發(fā)行市場的職能也就實現(xiàn)了。

3.證券承銷商

證券承銷商主要就是媒介證券發(fā)行人與證券投資者交易的證券中介機構(gòu)。證券承銷商是聯(lián)結(jié)發(fā)行人和認購人的橋梁和紐帶,接受發(fā)行人的委托,通過一定的發(fā)行方式和發(fā)行渠道,向認購人銷售發(fā)行人的證券。我國目前從事證券承銷業(yè)務(wù)的機構(gòu)是經(jīng)批準(zhǔn)有承銷資格的證券公司、**資產(chǎn)管理公司和金融公司。

4.專業(yè)服務(wù)機構(gòu)

專業(yè)服務(wù)機構(gòu)包括證券服務(wù)性機構(gòu)和經(jīng)濟鑒證類機構(gòu)以及其他服務(wù)機構(gòu)。證券服務(wù)性機構(gòu)包括證券登記結(jié)算公司和證券信用評級機構(gòu)等,其主要作用是為發(fā)行人和認購人進行股權(quán)或債權(quán)注冊登記和評估發(fā)行人信用級別;會計師事務(wù)所主要作用是為發(fā)行人進行財務(wù)狀況審計,為認購人提供客觀的財務(wù)信息;資產(chǎn)評估機構(gòu)的作用是運用合理的評估方法確定發(fā)行人和某些認購人的資產(chǎn)質(zhì)量;律師事務(wù)所的作用是以合法的手段排除發(fā)行過程中的法律障礙,并就發(fā)行人申請證券發(fā)行時所處的法律狀態(tài)出具法律意見書

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13201201710656003

浙江靖霖(南京)律師事務(wù)所

簡介:

畢業(yè)于山東政法學(xué)院,2011年6月開始執(zhí)業(yè),先后執(zhí)業(yè)于山東舜翔律師事務(wù)所、浙江靖霖(南京)律師事務(wù)所。

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