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證券公司的設立審批是怎樣的

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-11 · 841人看過

**公司怎樣進行設立審批

依據我國證券法的規定,**公司的設立審批由國務院證券監督管理機構也就是證監會進行審查批準。

《中華人民共和國證券法》

第一百二十二條設立**公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。

第一百二十三條本法所稱**公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

第一百二十四條設立**公司,應當具備下列條件:

(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣二億元;

(三)有符合本法規定的注冊資本;

(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;

(五)有完善的風險管理與內部控制制度;

(六)有合格的經營場所和業務設施;

(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

**公司的主要功能

(1)證券信息資源建設。它主要指對各類證券信息進行搜集、整理、加工、存儲。信息資源一般包括國家宏觀經濟政策、相關法律法規、上市公司基礎資料(包括年度及中期報告、重大信息披露等等)、證券經營機構基礎資料、證券交易行情信息以及其他與證券市場相關的各類信息資料。**信息公司通過搜集整理大量的基礎證券信息資料,建立一套完整的處理、考核和市場反饋體系,對基礎信息進行分析、加工并形成可供客戶使用的最終信息產品。證券信息資源建設是**信息公司從事信息服務的基礎工作。

(2)證券信息產品開發。它是指對原始信息資源提煉加工、分析研究、形成客戶所需的最終信息產品。信息產品主要有書面文字資料和電子數據資料兩種形式。目前常見的證券信息產品有:證券信息電腦查詢系統、聲訊臺信息系統、圖文電視信息系統、實時行情無線接收系統和各類證券報刊雜志出版物等。單純的信息產品往往與信息傳播技術和信息應用軟件技術相互結合,形成綜合性的信息服務產品。

(3)證券信息傳播服務。由于證券市場具有風險高、變化快、專業性強等特點,人們對證券信息的準確性、及時性和專業性的要求也日益提高。目前,證券信息傳播方式主要有電子數據傳播和書面文字數據傳播兩種方式。隨著計算機和通訊技術的迅猛發展,電子數據傳播方式已成為證券信息傳播最主要的方式。**信息公司可以利用現有的通訊網絡,準確及時地將信息傳遞到客戶手中。常見的通訊網絡主要有:國際互聯網、衛星通訊網絡、電腦局域網絡、圖文電視及無線發射接收系統等。通訊技術的革命,極大地開拓了證券信息傳播渠道的廣度和深度。

以上知識就是小編對“**公司怎樣進行設立審批”問題進行的解答,依據我國證券法的規定,**公司的設立審批由國務院證券監督管理機構也就是證監會進行審查批準。讀者如果需要法律方面的幫助,歡迎到律霸網進行法律咨詢。

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