設(shè)立經(jīng)紀(jì)類**公司的條件是什么

根據(jù)證券法規(guī)定，設(shè)立經(jīng)紀(jì)類**公司應(yīng)具備的條件：

1、達(dá)到經(jīng)紀(jì)類**公司注冊(cè)資本最低限額。經(jīng)紀(jì)類**公司一般資本實(shí)力較弱，業(yè)務(wù)規(guī)模較小。

2、經(jīng)紀(jì)類**公司的主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格。由于證券交易場(chǎng)所的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了社會(huì)上的廣大證券買賣者不可能直接進(jìn)入交易場(chǎng)所進(jìn)行交易活動(dòng)，只能由少數(shù)經(jīng)過特殊訓(xùn)練而掌握交易規(guī)則和操作程序，并具備一定條件的專業(yè)人員進(jìn)入交易場(chǎng)所直接進(jìn)行交易活動(dòng)。

經(jīng)紀(jì)類**公司面向社會(huì)接受廣大投資者的委托，派出履行本公司所承擔(dān)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員為客戶從事證券買賣的業(yè)務(wù)，需要這些業(yè)務(wù)人員熟悉了解國(guó)家關(guān)于證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)，知曉什么行為是法律、法規(guī)允許的，什么行為是法律、法規(guī)不允許的，還需要業(yè)務(wù)人員對(duì)客戶的要求有正確的理解，能夠準(zhǔn)確的不打折扣的執(zhí)行，并具備操作和使用電腦等現(xiàn)代辦公設(shè)備的基本技能。同時(shí)，還要求**公司從業(yè)人員具有遵紀(jì)守法、嚴(yán)格自律的較高道德水準(zhǔn)，不得利用自己的特殊職業(yè)地位，損害客戶利益，為自己和親友違法謀取私利。

可以說，經(jīng)紀(jì)類**公司作為證券市場(chǎng)的重要中介人之一，擔(dān)負(fù)著發(fā)展和完善證券市場(chǎng)的責(zé)任。其從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的優(yōu)劣，直接決定著證券市場(chǎng)的交易秩序和證券交易的效率。

3、經(jīng)紀(jì)類**公司必須要有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施。這是從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必不可少的基礎(chǔ)設(shè)施。

4、經(jīng)紀(jì)類**公司要有健全的管理制度。這些管理制度可以理解為至少包括以下內(nèi)容：為客戶分別開立證券和資金專戶制度、對(duì)客戶交付的證券和資金按戶分賬管理制度、對(duì)客戶的交易委托如實(shí)記錄制度、逐筆審核制度以及禁止為客戶融資融券交易制度等，這些都是做好證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須遵循的行為規(guī)范和必須遵守的基本制度。

**公司的特點(diǎn)及設(shè)立條件

特點(diǎn)：

1、大多為國(guó)有控股企業(yè)，資產(chǎn)的贈(zèng)與必須滿足國(guó)有資產(chǎn)管理部門的相關(guān)規(guī)定；

2、大多為非上市公司，股份流通受限制，沒有市場(chǎng)價(jià)格，但又有上市的規(guī)劃，能夠滿足上市公司的有關(guān)規(guī)定。

因此，股票期權(quán)和員工持股的方式更適合我國(guó)**公司。

設(shè)立條件：

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄3年，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；

(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；

(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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