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寧波
創業板證券發行條件
一、創業板證券發行條件
上市公司發行證券，應當符合《證券法》規定的條件，并且符合以下規定：
(一)最近二年盈利，凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據;目前已經被證監會取消。將創業板前次募集資金基本使用完畢，且使用進度和效果與披露情況基本一致由發行條件調整為信息披露要求。
(二)會計基礎工作規范，經營成果真實。內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性，以及營運的效率與效果;
(三)最近二年按照上市公司章程的規定實施現金分紅;
(四)最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告;被注冊會計師出具保留意見或者帶強調事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對上市公司無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除;
(五)最近一期末資產負債率高于百分之四十五，但上市公司非公開發行股票的除外;
(六)上市公司與控股股東或者實際控制人的人員、資產、財務分開，機構、業務獨立，能夠自主經營管理。上市公司最近十二個月內不存在違規對外提供擔保或者資金被上市公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情形。
二、相關法律規定
《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》
第十七條?公開發行可轉換公司債券的上市公司，除應當符合《證券法》規定的條件外，還應當符合本章第一節和本節的規定。前款所稱可轉換公司債券，是指上市公司依法發行、在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。第十八條?可轉換公司債券的期限最短為一年。第十九條?可轉換公司債券每張面值一百元。可轉換公司債券的利率由上市公司與主承銷商協商確定，但必須符合國家的有關規定。第二十條?公開發行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構每年至少公告一次跟蹤評級報告。
以上就是律霸網小編了解到的關于創業板證券發行條件的相關內容。目前根據律霸網小編最新了解到的信息來看，證監會將會逐步放開發行的限制條件，為中小企業的融資減少限制，盡快融到資金。當然這些還在意見征求中，相關政策還未出臺落實。因此，大家對于創業板證券發行可以繼續關注。大家對此還有疑問可以在線咨詢律霸網律師。
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