面對大量資金涌入三板市場搶籌的現(xiàn)狀，中小微型企業(yè)大多加速掛牌上市，但進(jìn)入新三板市場并沒有那么簡單，資金方面的要求，企業(yè)的經(jīng)營能力等，那么除了新三板上市條件500萬之外，還有什么條件呢?新三板上市的流程又是怎么樣的呢?下文就是由律霸為您整理的相關(guān)規(guī)定。

一、新三板上市條件

除了要具備股份有限公司這一前提，投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。擬掛牌新三板的企業(yè)，還要滿足以下的6個條件：

(一)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算;

1、不受股東性質(zhì)的限制。有國有股東背景的，和外資背景的，都可以申請;

2、已不再限于高新技術(shù)企業(yè)，非高新技術(shù)企業(yè)也可以申請;

3、公司設(shè)立的主體、程序必須合法、合規(guī)。國有、外資、2006年1月1日《公司法》修改前設(shè)立的股份有限公司，均需取得相應(yīng)的批準(zhǔn)文件;

4、公司股東的出資合法、合規(guī)，出資方式及比例應(yīng)符合《公司法》相關(guān)規(guī)定;

5、存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度;

6、有限責(zé)任公司改制為股份有限公司的，不得改變歷史成本計價原則，不應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。

(二)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;

1、業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息;

2、公司可同時經(jīng)營一種或多種業(yè)務(wù)，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的關(guān)鍵資源要素，該要素組成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費用等相匹配;

3、持續(xù)經(jīng)營能力，是指公司基于報告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，在可預(yù)見的將來，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營下去。

(三)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;

1、公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層(簡稱“三會一層”)組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護(hù)股東權(quán)益;

2、合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為;

3、公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范;

4、公司應(yīng)設(shè)有獨立財務(wù)部門進(jìn)行獨立的財務(wù)會計核算，相關(guān)會計政策能如實反映企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

(四)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);

1、股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛;

2、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批(如有)程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定;

3、在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī);

4、公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合規(guī)定。

(五)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);

1、企業(yè)須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》;

2、主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨立意見，并出具推薦報告。

(六)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

二、新三板上市流程

1、新三板上市公司董事會、股東大會決議。

2、新三板上市申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格。

3、新三板上市簽訂推薦掛牌協(xié)議。

非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌操作，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會進(jìn)行推薦。申請股份掛牌操作流程的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。

4、新三板上市配合主辦報價券商盡職調(diào)查。

5、新三板上市操作流程，主辦報價券商向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。

6、新三板上市操作流程，協(xié)會備案確認(rèn)協(xié)會對推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起五十個工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認(rèn)函。

7、股份集中登記。

8、披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。

9、掛牌交易。

了解了新三板上市條件之后，公司可以通過自查找出自身不足，是否達(dá)到新三板上市條件500萬的門檻，改善經(jīng)營管理模式，爭取早日掛牌上市。若您在具體的操作上還有疑問，請咨詢律霸網(wǎng)站的律師，我們有專業(yè)的律師為您答疑解惑。

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