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本文主要是介紹私募基金合規(guī)行為的要點(diǎn)的問題以及與之有關(guān)的一系列法律問題。一般而言，私募基金是指稱對(duì)不可在股票市場(chǎng)進(jìn)行正常的交易、流通的股權(quán)投資類型。私募基金的投資通常都會(huì)選擇通過投資的公司進(jìn)行管理，引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)提高自身的價(jià)值。以下是律霸網(wǎng)站小編為您講解有關(guān)的內(nèi)容。

一、私募基金合規(guī)行為的要點(diǎn)介紹

《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)(征求意見稿)》主要制度 (一)建立私募基金募集/銷售制度，

但嚴(yán)格限定銷售主體可從事基金募集/銷售的主體只有兩類：

1、辦理登記的私募基金管理人;

2、代銷機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格限定為“在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)”。禁止委托非代銷機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行銷售。

二、建立并加強(qiáng)從業(yè)人員資格管理

從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

1、通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;

2、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);3、基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

三、加強(qiáng)管理人責(zé)任，委托募集不免除管理人責(zé)任

管理人責(zé)任不限于：

1、恪盡職守，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉

2、履行合理的注意義務(wù)，承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任3、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù);私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

四、基金銷售協(xié)議

私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。

五、設(shè)定管理人等募集機(jī)構(gòu)對(duì)合格投資者的合理注意義務(wù)

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：

1.確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金;

2.在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。

六、加強(qiáng)合格投資者的監(jiān)管要求，明令禁止以拆分等形式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。

七、私募基金的合格投資者

1、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)： 具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： (1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位; (2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。 前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

2、合格投資者確認(rèn)程序：(1)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn); (2)投資者向募集機(jī)構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件;(3)募集機(jī)構(gòu)審查其是否符合合格投資者條件

以上主要是針對(duì)私募基金合規(guī)行為的要點(diǎn)的這一問題進(jìn)行詳細(xì)講解的，希望對(duì)您今后遇到這類型的問題會(huì)有所幫助。綜上所述，解決私募基金合規(guī)的辦事應(yīng)該要注意對(duì)私募基金內(nèi)部的監(jiān)管環(huán)節(jié)以及規(guī)劃好有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)投資率。遇到這類問題，您也可以了解我國(guó)關(guān)于私募基金的法律規(guī)定來進(jìn)行解決糾紛。如果您還想了解其他方面的法律知識(shí)，你可以通過咨詢律霸網(wǎng)站的律師獲得解答。

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