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私募基金是需要進行備案的，在進行備案之后能夠受到法律的保護，可以更有效的維護好大家的合法的權益。那么，大家知道私募基金備案的意義有哪些嗎?上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求呢?

一、私募基金備案的意義有哪些?

私募備案對私募機構主要有如下意義：

1、 合法化。私募備案使私募機構取得私募牌照，獲得合法經營的資格。

2、 擴大經營范圍。投資類公司通過備案成為正規(guī)、合法的私募機構，并獲得發(fā)行理財產品的資格。

3、 增信。私募機構在協會備案以后，協會可對私募機構的經營活動進行監(jiān)督，這樣就可以通過第三方認證的方式增加公眾對私募機構的信任程度。

4、 規(guī)避法律風險。新實施的法律規(guī)范效力不可溯及既往，對于投資公司之前所實施的涉嫌違法集資的經營行為，可通過備案“洗白”，而未能通過備案審查的機構則被注銷。

二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產重組等環(huán)節(jié)，對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應當分別核查掛牌公司股票認購對象和掛牌公司現有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。

自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產重組《獨立財務顧問報告》和《法律意見書》中，獨立財務顧問和律師應當分別核查交易對手方和掛牌公司現有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。

三、上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求?

證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運作應遵守相應規(guī)定。

在并購重組行政許可申請中，私募投資基金一般通過五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購買資產申請中，作為發(fā)行對象;二是上市公司合并、分立申請中，作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;三是配套融資申請中，作為鎖價發(fā)行對象;四是配套融資申請中，作為詢價發(fā)行對象;五是要約豁免義務申請中，作為申請人。

中介機構應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表明確意見。

具體來說，對于第一、二、三種情況，獨立財務顧問和律師事務所應分別在《獨立財務顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應當辦理備案手續(xù)的，應在提交重組委審議前辦理。對于第四種情況，獨立財務顧問和律師事務所應在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進行核查，在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見;發(fā)行情況報告書中應披露中介機構的核查意見。對于第五種情況，財務顧問(如有)、律師事務所應在《財務顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應當辦理備案手續(xù)的，應在我會受理前辦理。

本問答自公布之日起執(zhí)行。公布之日起受理的并購重組行政許可申請適用本問答意見。

綜上所述，其實私募基金備案的意義還是有很多的，首先它可以使私募機構取得私募牌照，獲得合法經營的資格。另外，在進行備案之后，協會會依法對于私募機構的經營活動進行監(jiān)督，這樣可以在一定的程度上提高公民對于私募基金的信任度。

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