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“私募基金”經(jīng)歷了曲折起伏的發(fā)展過程,目前,通過國家制定法律,規(guī)范行業(yè)發(fā)展,“私募基金”也逐漸走向了正軌。私募基金投資雖然具有高風(fēng)險,但是由于高收益以及靈活性等等優(yōu)點,私募基金的發(fā)展也是其必然。很多投資者都想在這一行業(yè)中分一杯羹,但是我們需要了解私募基金的相關(guān)知識,尤其是私募基金產(chǎn)品發(fā)行流程,這是至關(guān)重要的。下面,律霸小編為您進行介紹。
一、私募基金概念介紹
私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金,Private Fund),是一個很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類:杠桿收購、風(fēng)險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理,而且經(jīng)常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
2014年12月31日,在保險業(yè)界,伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細(xì)化方案的“落地”。元旦前夕,保監(jiān)會批準(zhǔn)保險資金設(shè)立私募基金,專項支持中小微企業(yè)發(fā)展。
2015年12月23日消息,17家商業(yè)銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網(wǎng)報道稱,多家商業(yè)銀行收到銀監(jiān)會窗口通知,監(jiān)管部門將依法撤回在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案資格。
二、私募基金產(chǎn)品發(fā)行流程
1、產(chǎn)品設(shè)置階段
⑴選擇基金管理人。選擇有成熟交易模式并有穩(wěn)定交易記錄的操盤團隊作為基金管理人。具體評估過程由公司相關(guān)部門制定嚴(yán)格的制度嚴(yán)格執(zhí)行(擬采用與合伙制企業(yè)合作模式)
⑵ 產(chǎn)品設(shè)計方案制定,包括具體操作模式,募集周期風(fēng)險控制,募集規(guī)模,封閉期,承銷方式,資金投向,退出機制等。同時,進行路演等一系列的推介活動。
2、基金分銷渠道以及募集期規(guī)定
⑴基金開始發(fā)行期間,通過證券營業(yè)所網(wǎng)點和第三方機構(gòu)等代銷渠道,向投資人發(fā)售基金單位。私募基金多采取自行發(fā)行的方式,即指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資者銷售基金。
⑵ 發(fā)行期結(jié)束后,基金管理人不得動用已募集的資金進行投資,應(yīng)將發(fā)行期間募集的資金劃入驗資帳戶,由有資格的機構(gòu)和個人進行驗資。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起到募集期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的,該基金方可成立。
⑶封閉式基金募集期滿時,其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的,該基金不得成立。基金發(fā)起人必須承擔(dān)基金募集費用,已募集的資金并加計銀行活期存款利息必須在30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
3、基金運作實施
基金成立后,按照產(chǎn)品設(shè)置方案,進入封閉運行期。期貨公司盡風(fēng)險監(jiān)控義務(wù),實施跟蹤該基金運作情況。
4、基金退出機制
封閉期滿后,按照產(chǎn)品設(shè)置方案進行分紅,退出。期貨公司協(xié)助辦理退出工作。
從上面律霸小編的介紹中,我們可以清楚地得知——私募基金產(chǎn)品發(fā)行流程主要包括產(chǎn)品設(shè)置階段(選擇基金管理人和產(chǎn)品設(shè)計)、基金分銷渠道以及募集期規(guī)定(基金發(fā)行和、驗資以及批準(zhǔn)成立)、基金運作實施(實施產(chǎn)品方案并進行監(jiān)控)以及基金退出機制(分紅并退出)。在這里,律霸小編提醒大家,一定要考慮風(fēng)險和自己承受能力進行合理投資哦!
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簡介:
寧子豪律師,現(xiàn)執(zhí)業(yè)于北京德恒(大連)律師事務(wù)所, 擅長民商事、投融資、土地及房地產(chǎn)法律業(yè)務(wù),并為大連本地多家中小企業(yè)提供法律顧問服務(wù),對其日常經(jīng)營中的合同審核、重大項目法律論證、勞動爭議解決等法律事務(wù)提供幫助。 此外,針對日常生產(chǎn)生活中可能面臨的各類合同、侵權(quán)、勞動、工傷、交通事故、人身損害賠償、婚姻家庭、財產(chǎn)繼承、拆遷補償、房產(chǎn)糾紛,也有著豐富的執(zhí)業(yè)處理經(jīng)驗。
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