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隨著私募基金規(guī)模的壯大,私募基金的發(fā)展制度也日益完善,如托管業(yè)務(wù)的出現(xiàn)。私募基金托管能很大程度上的解決資金利用不合理或者“暗箱操作”等情況的出現(xiàn)。但并不是所有的券商都能提供托管服務(wù),那么券商私募基金托管資格都有哪些?中國目前已獲得資格的又有哪些呢?
一、券商私募基金托管資格
《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
1、凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;
2、設(shè)有專門的基金托管部門;
3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);
4、有安全保管基金財產(chǎn)的條件;
5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;
8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
二、目前已獲得的券商私募基金托管資格
依據(jù)《基金法》第33條“基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)”。可以看出,基金法并未區(qū)分公募、私募基金托管人,而是對托管人采取行政許可核準(zhǔn)制度。因此,國信證券建議,私募基金管理人需要審核托管人的托管資質(zhì)。
根據(jù)證監(jiān)會2016年4月22日公布的依據(jù)《證券投資基金法》已取得基金托管業(yè)務(wù)資格的證券公司除商業(yè)銀行外,還有14家。對于未取得證監(jiān)會許可的基金托管業(yè)務(wù)資格的券商,其目前為私募基金機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務(wù),僅僅屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的延伸,不能對外宣稱其能擔(dān)任私募基金托管人。此外,證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部已委托中國證券投資者保護(hù)基金公司對目前券商開展的私募基金綜合服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行評估,擬適時出臺《證券公司主經(jīng)紀(jì)商服務(wù)指引》,在該指引出臺前,擬不再新增相關(guān)綜合服務(wù)試點,避免該業(yè)務(wù)與現(xiàn)行須經(jīng)行政許可的基金托管業(yè)務(wù)被部分機(jī)構(gòu)混淆,也意味著私募基金綜合服務(wù)試點業(yè)務(wù)將定格在目前的59家券商。
綜上所述,目前已獲得券商私募基金托管資格一共有15家,但提供托管綜合業(yè)務(wù)的券商不在少數(shù),需要注意的是這兩者的業(yè)務(wù)范圍及資格認(rèn)證有所差異。私募基金管理人在開展托管業(yè)務(wù)時最好能找那15家有資格認(rèn)證的券商。如果您還有其他方面的問題,可以咨詢律霸網(wǎng)站的律師,我們有專業(yè)的律師為您答疑解惑。
什么叫私募基金,私募基金有哪些形式
最新私募基金備案規(guī)定
私募基金公司的組織形式有哪些
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簡介:
1、1989年7月~1999年6月 中國吉林省琿春市人民法院工作(刑庭、民庭、執(zhí)行庭) 2、2007年4月~2013年2月 日本弁護(hù)士法人KINUURA法律事務(wù)所中國法律関連事務(wù)擔(dān)當(dāng) 3、兼職 2009年4月~2012年3月 日本國立三重大學(xué)人文學(xué)部法律経済學(xué)科 特任講師 4、2013年3月回國在青島市從事涉外律師,現(xiàn)在北京市盈科(青島)律師事務(wù)所專職律師。
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