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現在投資者普遍對新事物的接受程度都比較高,私募基金作為新興的投資項目頗受投資者追捧。但是無奈私募基金投資公司的增長數量卻跟不上投資需求的增長,以至于衍生出第三方代銷私募基金的情況,那么是不是所有金融機構都可以代銷私募基金。哪里可以代銷私募基金?律霸為此整理了相關的法律知識。
一、哪里可以代銷私募基金?
基金代銷機構有5類,分別是商業銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。
二、代銷基金需要具備哪些條件?
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(1)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;
(2)財務狀況良好,運作規范穩定;
(3)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;
(4)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;
(5)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(6)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(7)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(8)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(9)中國證監會規定的其他條件。
三、如何能獲得基金代銷牌照?
(1)為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式。
(2)有符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍。
(3)注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
(4)有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合辦法規定。
(5)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
(6)高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或
(7)在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
(8)取得基金從業資格的人員不少于10人
哪里可以代銷私募基金? 我國的有關法律明確的規定了只有機構才可以代銷私募基金,但是不是任何機構都可以,必須獲得相關部門頒發的牌照方可代銷。私募基金以其高收益吸引著投資者,但是不要忽略任何投資都是有風險的。投資前要考慮清楚,查明該機構是否有私募基金代銷資格。
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簡介:
孫連永律師,天津得依律師事務所律師,天津律師協會會員,曾擔任過大型央企建筑公司和全國TOP10上市房地產公司的法律顧問,對建設工程領域和房地產領域比較精通。孫連永律師還擔任工商局法律顧問,代理大量工商登記撤銷、工商處罰撤銷案件,對工商系統比較熟悉。孫連永律師擅長領域涉及:建設工程合同糾紛、房屋買賣合同糾紛、房屋質量糾紛、婚姻家庭糾紛、繼承糾紛、交通事故糾紛、勞動爭議糾紛、借款糾紛、承攬合同糾紛、租賃合同糾紛等,辦理案件幾百起,擁有豐富的辦案經驗,所承辦案件大都以勝訴或有利于當事人的方式結案。孫連永律師還擅長辦理:受賄罪、交通肇事罪、聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪、詐騙罪等刑事案件,辦案中通過會見犯罪嫌疑人了解案情,為犯罪嫌疑人辦理取保候審,法庭辯護,提供法律幫助等等,對刑事案件的整個辦案流程、程序非常了解,有著豐富的執業經驗。孫連永律師在工作中,一直以誠為本,立足于當事人的角度分析問題、解決問題,力爭讓每一個案件都做到案結事了,深受委托人的信任和好評。孫連永律師愿以豐富的法律知識和執業經驗,為您提供更專業、更周到、更高效的律師服務!
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