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私募基金的外包業(yè)務(wù)必須是由商業(yè)銀行或者其他取得證券監(jiān)督管理會(huì)行政許可的公司進(jìn)行，私募基金的托管也是這樣。那么私募基金外包和托管需要分開辦理嗎？通常企業(yè)都會(huì)選擇在一家金融機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行外包和托管，只要負(fù)責(zé)外包和托管的兩個(gè)團(tuán)隊(duì)之間有必要的業(yè)務(wù)隔離就可以啦。下面就由律霸為您詳細(xì)介紹私募基金的外包和托管。

一、外包和托管的概念：

1、綜合托管業(yè)務(wù)：綜合服務(wù)屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的行政許可審批事項(xiàng)由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡稱“投保公司”)行使。

2、外包服務(wù)：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，基金外包業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。開展外包服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)備案并成為中基協(xié)會(huì)員。外包機(jī)構(gòu)可以同時(shí)開展托管業(yè)務(wù)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間需建立必要的業(yè)務(wù)隔離。

二、關(guān)于私募基金托管人問題：

1、依據(jù)《基金法》第33條“基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。”

2、具有資格的服務(wù)機(jī)構(gòu) ：

除商業(yè)銀行外，根據(jù)證監(jiān)會(huì)2016年4月22日公布的依據(jù)《基金法》已取得基金托管業(yè)務(wù)資格的證券公司名單為：

經(jīng)證監(jiān)會(huì)行政許可取得基金托管業(yè)務(wù)資格的券商名單(截至2016年3月)：

(1)海通證券股份有限公司，上海

(2)國信證券股份有限公司，深圳

(3)徽商銀行股份有限公司，安徽

(4)招商證券股份有限公司，深圳

(5)廣發(fā)證券股份有限公司，廣州

(6)國泰君安證券股份有限公司，上海

(7)中國銀河證券股份有限公司，北京

(8)華泰證券股份有限公司，南京

(9)中信證券股份有限公司，深圳

(10) 興業(yè)證券股份有限公司， 福州

上文我們介紹了外包和托管以及具有資格的金融機(jī)構(gòu)，作為基金托管人的金融機(jī)構(gòu)必須擁有相應(yīng)的資質(zhì)，資質(zhì)審查也相當(dāng)嚴(yán)格，除了商業(yè)銀行還有就是已經(jīng)名列出來的十家公司。對(duì)于外包和托管兩項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的關(guān)系和相關(guān)性大小我們也應(yīng)該有了一個(gè)比較具體的認(rèn)識(shí)。對(duì)于“私募基金外包和托管需要分開辦理嗎?”這個(gè)問題的答案是否定的我想大家也已經(jīng)很清楚了。

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