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在我國，企業(yè)發(fā)行公司債券是有嚴(yán)格的限制的。如果一家企業(yè)的債權(quán)想要申請上市，其債權(quán)在符合國家規(guī)定的法律外，還要滿足一定的條件。基于此，為了讓大家更清楚的了解，律霸小編對一些資料進(jìn)行了歸納，下面將為大家解答，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司債券發(fā)行的條件。

一、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司債券發(fā)行的條件是什么?

根據(jù)《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元;

(二)本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;金融類公司的累計公司債券余額按金融企業(yè)的有關(guān)規(guī)定計算;

(三)公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，募集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

(四)最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;

(五)債券的利率不超過國努院限定的利率水平;

(六)公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;

(七)經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好。

二、企業(yè)債券發(fā)行程序

(一)發(fā)行人形成發(fā)債意愿并與發(fā)改部門預(yù)溝通;

(二)證券公司盡職調(diào)查;

(三)發(fā)行人內(nèi)部審批程序;

(四)確定符合市場需求的債券資信增級手段;

(五)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)完成現(xiàn)場工作;

(六)完成債券資信增級相關(guān)手續(xù);

(七)發(fā)行人和證券公司簽訂正式的公司債券承銷協(xié)議;

(八)證券公司和發(fā)行人一起完成組建承銷團(tuán)的工作，簽訂承銷團(tuán)協(xié)議;

(九)以證券公司為主制作完成企業(yè)債券公開發(fā)行申請材料;

(十)由所在地發(fā)改部門報市發(fā)改委;

(十一)獲得國家發(fā)展與改革委員會的發(fā)行核準(zhǔn);

(十二)向投資者初步詢價，證券公司與發(fā)行人根據(jù)詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行;

(十三)刊登募集說明書;

(十四)債券正式公開發(fā)行，機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購及銷售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售;

(十五)債券募集資金到達(dá)發(fā)行人賬戶并驗(yàn)資確認(rèn)，發(fā)行結(jié)束;

(十六)向中央國債登記公司或證券交易所提出債券交易流通申請。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)公司債券發(fā)行的條件是什么？通過了解可知，企業(yè)發(fā)行公司債券需要依照法定的程序進(jìn)行，同時也要滿足相應(yīng)的規(guī)定。另外對于投資者，在選擇證券公司時，一定要看其是否符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，有沒有償債的能力等情況進(jìn)行綜合的考量。

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