股權(quán)質(zhì)押生效條件具體有哪些
股權(quán)質(zhì)押合同是一種要式合同。我國(guó)擔(dān)保法第64條規(guī)定,“出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同”;第78條第1款規(guī)定,“以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同”。可見(jiàn),在我國(guó),股權(quán)質(zhì)押只能以書(shū)面的形式方可設(shè)立。這是個(gè)強(qiáng)行性規(guī)定。
另外,對(duì)合同的內(nèi)容有一點(diǎn)需要指出,就是為防止質(zhì)權(quán)人趁人之危、顯失公平后果的發(fā)生,現(xiàn)代各國(guó)立法均嚴(yán)格禁止在債務(wù)履行期屆滿,質(zhì)權(quán)人受清償前,質(zhì)物所有權(quán)歸屬質(zhì)權(quán)人的約定,即流質(zhì)契約。禁止在質(zhì)押合同中訂立流質(zhì)條款,或即使在合同中訂立了流質(zhì)條款也視為無(wú)效,這已是各國(guó)立法的通例。我國(guó)擔(dān)保法第66條即是對(duì)禁止流質(zhì)的規(guī)定。以權(quán)利出質(zhì)的,法律無(wú)特別規(guī)定的,準(zhǔn)用關(guān)于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押的規(guī)定,因而對(duì)股權(quán)質(zhì)押,也是禁止流質(zhì)。即非通過(guò)法律規(guī)定的對(duì)質(zhì)物的處分方式,出質(zhì)股權(quán)不得自然歸質(zhì)權(quán)人所有。所以質(zhì)權(quán)人不能在合同中約定在債權(quán)未獲得清償前,直接取得出質(zhì)人出質(zhì)的股票。如有此約定,該約定無(wú)效,但并不影響質(zhì)押合同的整體效力。此外,也不能在合同中約定以一定的價(jià)格將股票折價(jià)買(mǎi)給質(zhì)權(quán)人。當(dāng)然,法律并不禁止在債務(wù)履行期屆滿后,雙方參照市場(chǎng)價(jià)格協(xié)商將質(zhì)物折價(jià)給質(zhì)權(quán)人,此實(shí)際上也是質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的方式之一.
股權(quán)質(zhì)押的登記要件
質(zhì)押合同是一種實(shí)踐性合同。即質(zhì)權(quán)的成立,不僅需要當(dāng)事人訂立契約,而且以交付標(biāo)的物為必備條件,質(zhì)押以出質(zhì)人將質(zhì)物轉(zhuǎn)移占有給質(zhì)權(quán)人為生效要件。但在股票質(zhì)押中,我國(guó)《擔(dān)保法》并未規(guī)定以股票交付質(zhì)權(quán)人占有為必備條件,主要是因?yàn)槟壳肮善币褵o(wú)紙化,股票的儲(chǔ)存及轉(zhuǎn)讓都通過(guò)電腦控制運(yùn)行。因而《擔(dān)保法》第78條規(guī)定,以股票出質(zhì)的,應(yīng)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記之日起生效。由于股份全部托管于證券登記公司,所以雙方辦理出質(zhì)登記,且登記機(jī)關(guān)出具書(shū)面證明為質(zhì)押合同生效的法律要件,視為轉(zhuǎn)移占有質(zhì)物,未辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押雙方訂立的質(zhì)押合同只是成立而非生效。由此可見(jiàn),股份有限公司的股權(quán)質(zhì)押不以紙質(zhì)的股票憑證的轉(zhuǎn)移占有為要件,而是以登記為要件。原因是既然沒(méi)有質(zhì)物轉(zhuǎn)讓的可能,也沒(méi)有權(quán)利憑證轉(zhuǎn)讓的可能,那么借助登記是必要的。登記之后實(shí)際上就實(shí)現(xiàn)了將股票交易凍結(jié)的結(jié)果,因此設(shè)質(zhì)人將無(wú)法將設(shè)質(zhì)股票進(jìn)行交易,從而有效的預(yù)防了設(shè)質(zhì)人私下交易股票的可能。
股權(quán)的質(zhì)押在償還債務(wù)以及資金的籌集方面有著重要的作用是,所以有關(guān)的當(dāng)事人會(huì)按照具體的情況進(jìn)行合理的分析處置,這樣自己的利益保障就會(huì)有著較強(qiáng)的實(shí)際意義,所以對(duì)于真實(shí)的情況,有關(guān)的當(dāng)事人需要自己清楚其中的法律約束條件。
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