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寧波
上市公司或其控股股東被處罰的影響是什么
一、上市公司或其控股股東被處罰的影響是什么
(一)不進入并購重組審核中的豁免/快速審核類
深交所2013年9月13日發布了《關于配合做好并購重組審核分道制相關工作的通知》，部分通知如下：
1、中國證監會自2013年10月8日起，正式實施并購重組審核分道制。
2、并購重組審核分道制具體分為豁免/快速審核、正常審核和審慎審核三類。進入豁免/快速通道的重組項目，不涉及發行股份的，實行豁免審核，由中國證監會直接核準;涉及發行股份的，實行快速審核，取消預審環節，直接提請并購重組委審議。
3、上市公司存在以下情形之一的，不得列入豁免/快速審核類：
(1)最近三年受到中國證監會行政處罰、行政監管措施或證券交易所紀律處分的;
(2)被中國證監會立案稽查尚未結案的;
(3)股票被暫停上市或實施風險警示(包括*ST和ST)的;
(4)進入破產重整程序的。
(二)信息披露考核結果為D
根據深交所2017年5月5日頒布的《深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法(2017年修訂)》(深證上〔2017〕291號)，若上市公司受到中國證監會及其派出機構行政處罰、本所公開譴責或三次以上通報批評，則其信息披露工作考核結果評為D。
上市公司被處罰方式
1、先指出問題的不足之處。
首先談到處罰就只能兩種大的分類，一種是行政處罰，一種是刑事處罰，至于民事訴訟當中產生的法院主動處罰較少，所以就不多說了。
2、清晰了第一個問題之后，問題就不會這樣來問了，就不會將行政處罰列為一種方式，與責令整改、市場禁入列為一談了。如果違反國家機關的管理規范，就要承擔接受相應的行政處罰責任，比如罰款等等。
3、至于哪些行政機關有權處罰，可以這樣講，只要具有行政執法權的機關都有權處罰，所述環保只是其中之一、衛生、運輸、檢疫等等，實在是沒有列舉的必要。至于上市公司能夠被誰處罰要看其實施了什么樣的行為，歸屬于哪個行政管理機關管理，才會涉及到由哪個機關處罰的問題。
4、另一類處罰就是刑事處罰了，上市公司也可以作為單位犯罪的主體，如果其實施了犯罪行為的話，可以被處以刑罰，形式只能為罰金。但是可以對其法定代表人或直接責任人處以人身刑(坐牢)。能夠施以這樣處罰的主體當然只能是法院了，同樣在民事行為中，如果出現了應當被處罰的責任時，也是由法院處罰的。
上市公司或者是控股股東被罰對公司都是有影響的，情節比較輕的，一般會進行行政處罰，進行警告或者是罰款，情節比較嚴重的情況就是刑事犯罪。刑事犯罪那么公司的股份也就是會進行下跌，所以上市公司和股東一定不要做違法的事情。
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