全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓

實時監(jiān)控指引(試行)

2014年6月9日

第一條為維護(hù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》(以下簡稱《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》等規(guī)定，制定本指引。

第二條全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)對掛牌公司股票的轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行實時監(jiān)控，并依法對實時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的異常情況及行為實施自律監(jiān)管。

第三條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在實時監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)股票價格異常波動、股票轉(zhuǎn)讓行為異常或做市商報價與轉(zhuǎn)讓行為涉嫌違法違規(guī)的，可以采取公告轉(zhuǎn)讓雙方基本情況和轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息、電話問詢、要求提交書面承諾、出具警示函、暫停轉(zhuǎn)讓、限制證券賬戶交易、向中國證監(jiān)會報告等措施。

第四條股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動公告。

(一)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下,股票當(dāng)日換手率超過10%，或連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日換手率累計超過20%;

(二)做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計超過50%;

(三)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。

如果次一轉(zhuǎn)讓日無法披露，掛牌公司應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

第五條采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票，投資者買賣出現(xiàn)下列情形之一的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司于次一轉(zhuǎn)讓日進(jìn)行公告：

(一)成交價格較前收盤價變動幅度超過50%;

(二)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。

公告內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數(shù)量、買賣雙方證券賬戶名稱、主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。

第六條采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，出現(xiàn)下列情形之一的，相關(guān)做市商應(yīng)當(dāng)及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并說明情況：

(一)當(dāng)日成交量加權(quán)平均價較前收盤價變動幅度超過20%;

(二)當(dāng)日最高報賣價、最低報買價較前收盤價變動幅度超過30%;

(三)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或做市商認(rèn)為需要報告并說明情況的其他情形。

第七條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以單獨或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對異常及涉嫌違法違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為采取現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進(jìn)行調(diào)查，相關(guān)主辦券商及其營業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。

第八條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對異常轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人采取要求提交書面承諾、出具警示函等措施的，通過相關(guān)證券賬戶所在的主辦券商或營業(yè)部向當(dāng)事人發(fā)出。相關(guān)主辦券商或營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時向客戶轉(zhuǎn)告有關(guān)警示、督促客戶提交書面承諾，并保留相關(guān)證據(jù)。

做市商或使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行做市或參與交易的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司直接要求相關(guān)當(dāng)事人提交書面承諾、向其出具警示函。

第九條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司做出限制證券賬戶交易決定的，通過相關(guān)證券賬戶所在主辦券商向當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)書面決定。該主辦券商應(yīng)當(dāng)在收到限制證券賬戶交易決定的當(dāng)日將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人;確實無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

做市商、使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行做市或參與交易的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)書面決定。

第十條投資者被全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取自律監(jiān)管措施后仍拒不配合或未按要求整改，主辦券商未按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)規(guī)則履行客戶管理責(zé)任或不配合監(jiān)管，或者做市商不配合監(jiān)管或未按要求整改的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》等，采取進(jìn)一步處理措施。

第十一條本指引所稱“超過”不含本數(shù)。

第十二條本指引由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

第十三條本指引自發(fā)布之日起實施。