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寧波
私募基金募集辦法
新規(guī)首先明確了私募基金兩類銷售主體，只有私募管理人、擁有基金銷售資格的機構方能銷售私募基金產(chǎn)品。此外，募集流程進一步嚴格，根據(jù)規(guī)定，私募基金募集應當履行下列程序：特定對象確定，投資者適當性匹配，基金風險揭示，合格投資者確認，投資冷靜期，回訪確認。其中，簽署合同及打款后的投資冷靜期不少于24小時，在此期間募集機構不得主動聯(lián)系投資者，冷靜期滿后，應由非銷售人員以錄音電話、電郵、信函等方式進行回訪確認。
新規(guī)要求，私募基金募集從業(yè)人員也應當具有基金從業(yè)資格。私募基金推介前，須進行合格投資者確認，投資者需提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。根據(jù)募集辦法，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的機構或個人：機構方面，要求凈資產(chǎn)不低于1000萬元;個人方面，要求金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。此外，還要求投資者投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。
值得注意的是，募集辦法再次明確禁止拆分轉(zhuǎn)讓的行為。禁止任何機構或個人將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標準。投資者應當以書面方式承諾其為自己購買私募基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。
募集辦法還明確了募集專用賬戶的監(jiān)管。包括基金須設立募集歸集賬戶，分配收益時采取資金原路返回原則;禁止挪用募集賬戶中的募集資金。此外，還規(guī)范了私募基金的推介行為，向特定對象推介時不得以任何形式承諾收益，包括(禁止使用)“預期收益”、“預測投資業(yè)績”、“預計收益”、“欲購從速”、“申購良機”、“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等措辭和內(nèi)容。
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