私募基金管理人的高管的條件
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業(yè)資格:
1、通過基金從業(yè)資格考試。
基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》(中基協(xié)字[2015]112號),符合相關(guān)考試成績認(rèn)可規(guī)定情形的,可視為通過基金從業(yè)資格考試。
2、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
3、已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
4、中國基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會認(rèn)定的其他情形。
擬通過上述第二、三情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試,方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。
已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》的要求,每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
私募基金管理人備案需要幾個人?
一、部門設(shè)置要求
協(xié)會對于基金管理人的內(nèi)部職能部門設(shè)置的基本要求為能夠確保機構(gòu)正常、有序運營,各部門之間職權(quán)清晰,實現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。
依據(jù)筆者實務(wù)經(jīng)驗,擬新設(shè)機構(gòu)在設(shè)立之初人員相對較少情形下,可先行設(shè)立部分基礎(chǔ)職能部門,如合規(guī)風(fēng)控部、基金投資部、財務(wù)部、行政人事綜合部、業(yè)務(wù)拓展與市場部等。
投資決策委員會與風(fēng)險控制委員會可以不在管理人層面設(shè)置,而在管理人發(fā)起設(shè)立的基金運營層面設(shè)置,每只基金產(chǎn)品可以結(jié)合自身投資特點分別設(shè)置由不同專家、不同人員構(gòu)成的投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會。
二、人員配置要求
協(xié)會對于基金管理人的高管崗位設(shè)置及高管人員配置均具有明確要求。
關(guān)于高管崗位設(shè)置,需區(qū)分私募股權(quán)投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權(quán)投資基金管理人最少需設(shè)置兩個高管崗位,包括法定代表人與風(fēng)控負(fù)責(zé)人;私募證券投資基金管理人最少需設(shè)置三個高管崗位,包括法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人與基金經(jīng)理。
關(guān)于高管人員配置,首先,須滿足《公司法》中對擔(dān)任公司高管人員的相關(guān)條件和要求的規(guī)定;其次,須滿足《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中對基金管理人高管人員要求的相關(guān)規(guī)定,如第十七條規(guī)定:“私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。”
任職私募基金管理人的高管條件,具體的私募基金管理人任職條件要根據(jù)每個公司的標(biāo)準(zhǔn),每個公司對于該崗位的工作要求都是不一樣的。在任職私募基金管理人的高管上有糾紛,自己無法解決的時候別擔(dān)心可以找律霸網(wǎng)律師。
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