海自貿(mào)區(qū)的商事仲裁，準(zhǔn)備對接國際通行規(guī)則。

4月8日，《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》(下稱《仲裁規(guī)則》)在上海頒布。這是中國首部自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則，計(jì)劃在今年5月1日起施行。

上海市委常委、常務(wù)副市長屠*紹到場致辭，其提到，上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則與國際商事仲裁規(guī)則相接軌，“是構(gòu)建上海自貿(mào)區(qū)國際化、法治化營商環(huán)境的重要舉措?！?/p>

業(yè)界的評價(jià)也頗高。一名仲裁業(yè)內(nèi)人士告訴自貿(mào)區(qū)郵報(bào)，《仲裁規(guī)則》幾乎已與國際通行規(guī)則完全接軌。

《仲裁規(guī)則》全文近兩萬字，分為10章85條。上海市國際貿(mào)易促進(jìn)委員會會長、上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會主任岑*榮說，即將出臺的上海自貿(mào)區(qū)條例中，商事仲裁的相關(guān)內(nèi)容也會列入。

“與國外仲裁機(jī)構(gòu)競爭”

簡單交代點(diǎn)背景。

《仲裁規(guī)則》由上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)制定。去年10月，設(shè)立自貿(mào)區(qū)仲裁院之后，上海國際仲裁中心就開始醞釀制定仲裁規(guī)則。今年1月，制定工作啟動，經(jīng)過數(shù)次內(nèi)部討論，九易其稿，形成《仲裁規(guī)則》初稿，向各界征求意見和建議，最終形成了目前的《仲裁規(guī)則》。

上海國際仲裁中心相關(guān)人士稱，《上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)仲裁規(guī)則(2013)》已經(jīng)加入了不少新內(nèi)容，而剛頒布的《仲裁規(guī)則》幾乎窮盡了所有可以加入的內(nèi)容，與國際主流的仲裁規(guī)則相接軌?！拔覀兘佑|的不少案件是涉外案件，要與國外仲裁機(jī)構(gòu)競爭，就必須要有靈活開放的仲裁規(guī)則。”

顧名思義，仲裁是一種爭議解決方式，指當(dāng)事各方依據(jù)合同中的仲裁條款或單獨(dú)的仲裁協(xié)議，自愿將爭議提交給各方同意的仲裁庭審理，并作出有約束力的裁決。仲裁不公開進(jìn)行，由當(dāng)事人選定的仲裁員進(jìn)行審理，裁決后不能上訴。

上海國際仲裁中心副秘書長黃-文說，上海自貿(mào)區(qū)《仲裁規(guī)則》的適用范圍是，任何涉及上海自貿(mào)區(qū)的案件，嚴(yán)謹(jǐn)說法就是“爭議當(dāng)事人、爭議標(biāo)的、法律事實(shí)發(fā)生在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)”，“之后會進(jìn)一步完善推廣，形成可復(fù)制可推廣的效果?！?/p>

五項(xiàng)創(chuàng)新：增設(shè)“緊急仲裁庭”制度

下面說點(diǎn)干貨?！吨俨靡?guī)則》洋洋灑灑兩萬字，亮點(diǎn)有哪些?

根據(jù)多名業(yè)內(nèi)人士的梳理，《仲裁規(guī)則》至少有五個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)：

第一，在“臨時(shí)措施”中，增設(shè)了“緊急仲裁庭”制度，規(guī)定臨時(shí)措施的決定機(jī)構(gòu)包括仲裁庭和緊急仲裁庭。之前中國《民事訴訟法》規(guī)定，只有人民法院能采取臨時(shí)措施。臨時(shí)措施主要是為了防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移或銷毀證據(jù)或財(cái)產(chǎn)。

第二，確立了仲裁員開放名冊制度，突破了以往的“名冊制”的限制。這也就是說，當(dāng)事人可以不從仲裁員名冊中選擇仲裁員，而是從外部選擇。當(dāng)然了，也不是選誰就一定可以，還是需要仲裁委員會主任同意的。

第三，完善了“仲裁與調(diào)解相結(jié)合”的制度，設(shè)立仲裁庭組成前的調(diào)解員調(diào)解程序。目前中國仲裁機(jī)構(gòu)普遍采用的是“在仲裁中進(jìn)行調(diào)解”，即先啟動仲裁程序，之后進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成再恢復(fù)仲裁程序。

“前兩年，我們發(fā)現(xiàn)在提起仲裁前，當(dāng)事方有和解的愿望?！秉S-文如是解釋。

第四，增設(shè)了“小額爭議程序”，適用于爭議金額不超過10萬元人民幣的國內(nèi)爭議案件。據(jù)說，推出小額爭議程序能大大縮短仲裁期限，仲裁裁決做出的期限從6個(gè)月或3個(gè)月壓縮至45天。當(dāng)然了，小額爭議程序收費(fèi)也比較便宜。

第五，合并仲裁制度的細(xì)化，允許兩個(gè)或兩個(gè)以上案件的仲裁程序的合并。這本屬國際通行規(guī)則，但中國《仲裁法》此前沒有對合并仲裁作出詳細(xì)規(guī)定。

除此之外，《仲裁規(guī)則》的創(chuàng)新內(nèi)容還包括：細(xì)化“其他協(xié)議方加入仲裁程序”，以及“案外人加入仲裁程序”等制度;強(qiáng)化仲裁中的證據(jù)制度;納入“友好仲裁”制度，等等。

上海自貿(mào)區(qū)或現(xiàn)三大類商事糾紛

雖然《仲裁規(guī)則》已接軌國際，但當(dāng)天參會的法律界人士笑言，并不希望看到糾紛多發(fā)。

“今年1-4月，從注冊地址看，有10來起案件涉及到了上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)……上海自貿(mào)區(qū)掛牌后，新發(fā)的案件還沒有，因?yàn)橥ǔ０l(fā)生爭議的時(shí)間是簽訂合同半年、一年甚至兩年后?！秉S-文說。

對于未來上海自貿(mào)區(qū)可能出現(xiàn)的商事糾紛，黃-文的判斷是，主要有三大類：

一是傳統(tǒng)糾紛，例如貿(mào)易、物流存儲和中介服務(wù)等;

二是新型領(lǐng)域的爭議，例如融資租賃、金融衍生品、期貨等，“可能未來集中在這個(gè)方面，融資租賃案件呈現(xiàn)上升趨勢，發(fā)生糾紛的可能性會提高。”

三是離岸貿(mào)易、離岸金融，服務(wù)業(yè)開放措施涉及的諸如演藝和游戲機(jī)生產(chǎn)等案件，這些具有自貿(mào)區(qū)特征。

插播一條廣告：4月11日(周五)14:00-16:00，在陸家嘴環(huán)路1318號、星展銀行大廈六樓泰山廳，自郵沙龍第3期將召開。主題是“上海自貿(mào)區(qū)財(cái)稅優(yōu)惠大解盤”，主講嘉賓是**永道中國上海的企業(yè)稅務(wù)合伙人兼中國中區(qū)流轉(zhuǎn)稅服務(wù)主管合伙人李-軍，費(fèi)用是200元/人。點(diǎn)擊左下角藍(lán)色字體“閱讀原文”，可直接進(jìn)入報(bào)名付費(fèi)程序，回復(fù)數(shù)字“72”，可了解本期沙龍活動詳情。

下面送上“《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)仲裁規(guī)則》9項(xiàng)創(chuàng)新點(diǎn)解讀”

一、仲裁臨時(shí)措施制度的完善

【關(guān)鍵詞釋義】臨時(shí)保全措施是指為防止仲裁程序進(jìn)行中，當(dāng)事人利用其所處的優(yōu)勢地位，轉(zhuǎn)移或銷毀證據(jù)或財(cái)產(chǎn)，致使仲裁裁決不能合理地作出，或者即便作出后，也難以執(zhí)行而采取的保全措施。

臨時(shí)措施的主要性質(zhì)和特點(diǎn)是：第一，這些措施都是在爭議解決之前，即在仲裁裁決作出之前采取的，包括在仲裁程序開始之前或者在仲裁程序的進(jìn)行之中采取的;第二，這些措施只是臨時(shí)性的;第三，采取這些措施的要求通常是緊急的，如果不采取這些措施，存在著可能給一方當(dāng)事人造成損害的威脅。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第3章共7條均是對臨時(shí)措施的規(guī)定，從其內(nèi)容來看比較全面和詳細(xì)，也是與國際通行做法相接軌的。

第一，采取臨時(shí)措施的主體，不僅包括法院，也包括仲裁庭。從國際商事仲裁的發(fā)展趨勢來看，《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會國際商事仲裁示范法》和《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》以及大部分知名國際商事仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則都規(guī)定仲裁庭有權(quán)決定是否采取臨時(shí)措施。但是中國《民事訴訟法》規(guī)定只能由人民法院采取臨時(shí)措施，這種規(guī)定不利于仲裁制度的國際化?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定臨時(shí)措施的決定機(jī)構(gòu)包括仲裁庭和緊急仲裁庭，引入了國際通行做法，但前提是臨時(shí)措施執(zhí)行地所在國家或地區(qū)的有關(guān)法律規(guī)定仲裁庭有權(quán)作出臨時(shí)措施決定。

第二，臨時(shí)措施的范圍?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第18條明確了仲裁中臨時(shí)措施的范圍，包括財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全、行為保全和法律規(guī)定的其他措施。這一方面納入了2012年修訂的中國《民事訴訟法》中的行為保全措施，另一方面也符合國際慣例，特別是有助于知識產(chǎn)權(quán)案件中當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)。從時(shí)間范圍來看，全面規(guī)定了仲裁前的臨時(shí)措施、仲裁庭組成后的臨時(shí)措施，以及仲裁案件受理之后仲裁庭組成之前的臨時(shí)措施(即緊急仲裁庭制度)。

第三，明確了仲裁機(jī)構(gòu)的作用。在臨時(shí)措施程序中，仲裁機(jī)構(gòu)只是起到收受和轉(zhuǎn)交申請的作用，并不能直接作出裁決。在中國真正有決定權(quán)的主體是人民法院，在其他國家的仲裁制度中則通常為仲裁庭、緊急仲裁庭和法院。這一點(diǎn)也與國際通行規(guī)則相符。

第四，強(qiáng)調(diào)臨時(shí)措施一定要符合執(zhí)行地法律，防范法律沖突的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說，當(dāng)執(zhí)行地的法律與仲裁規(guī)則相沖突時(shí)，以執(zhí)行地法律為優(yōu)先。這一點(diǎn)能保證《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》不會違背中國《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定。具體而言，如果臨時(shí)措施的執(zhí)行地在中國，因?yàn)橹袊睹袷略V訟法》不允許仲裁庭采取或作出臨時(shí)措施，所以《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》項(xiàng)下關(guān)于仲裁庭決定臨時(shí)措施的規(guī)定就不能適用。

第五，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》還對臨時(shí)措施決定的更正作出了規(guī)定，從而保證了臨時(shí)措施申請的相對方當(dāng)事人提出異議和獲得救濟(jì)的權(quán)利。

二、緊急仲裁庭制度的設(shè)立

【關(guān)鍵詞釋義】緊急仲裁庭制度，也稱緊急仲裁員制度，是為當(dāng)事人在緊急情況下提供緊急臨時(shí)救濟(jì)的制度。緊急仲裁庭的組成，需要當(dāng)事人提出書面申請，申請?zhí)岢龅臅r(shí)間點(diǎn)可以是在提交仲裁申請的同時(shí)，也可以是在提交仲裁申請之后、仲裁庭組成之前。該制度的確立僅系為了向當(dāng)事人提供迅捷的臨時(shí)性救濟(jì)，并不影響仲裁庭對實(shí)體爭議的審理及當(dāng)事各方的其他程序權(quán)利。

作為目前國際仲裁實(shí)踐中的一項(xiàng)通例，在世界各主要仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中，仲裁庭通常都有權(quán)根據(jù)當(dāng)事人的申請，發(fā)出以保全財(cái)產(chǎn)或證據(jù)為目的的臨時(shí)措施指令，向申請方提供臨時(shí)性救濟(jì)。但實(shí)踐中，由于仲裁庭組成的過程通常會耗時(shí)較長，有的甚至長達(dá)數(shù)月，當(dāng)事人在組庭前對臨時(shí)性救濟(jì)的需求往往不能從仲裁程序中獲得滿足。為解決此問題，一些仲裁機(jī)構(gòu)于是在其規(guī)則中加入了緊急仲裁員制度，也稱為緊急仲裁庭或應(yīng)急仲裁員制度，使當(dāng)事人在仲裁庭組成前能夠獲得仲裁程序中的臨時(shí)性救濟(jì)。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】緊急仲裁庭制度是近幾年來國際商事仲裁制度的最新發(fā)展成果之一，是仲裁臨時(shí)措施的組成部分?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第21條對緊急仲裁庭作出規(guī)定。具體而言，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》從以下5個(gè)方面構(gòu)建了緊急仲裁庭制度：

第一，當(dāng)事人可以提出書面申請要求成立緊急仲裁庭，申請必須附具理由。

第二，決定是否成立緊急仲裁庭的機(jī)構(gòu)是仲裁委員會，由仲裁委員會主任指定一名仲裁員成立緊急仲裁庭。

第三，擔(dān)任緊急仲裁庭的仲裁員應(yīng)承擔(dān)披露義務(wù)和遵守回避制度。

第四，緊急仲裁庭的職權(quán)范圍與一般仲裁庭的范圍相同，在仲裁庭組成之日解散，并應(yīng)向仲裁庭移交全部案卷材料。緊急仲裁員不能擔(dān)任該仲裁案件的仲裁員，除非當(dāng)事人另有約定。

第五，緊急仲裁庭程序不影響仲裁程序的進(jìn)行。

三、仲裁員開放名冊制的確立

【關(guān)鍵詞釋義】仲裁員名冊制，是指把候選仲裁員的姓名及其專長，有時(shí)包括其經(jīng)驗(yàn)和閱歷編制成冊，供當(dāng)事人、仲裁機(jī)構(gòu)或指定機(jī)構(gòu)選擇以確定仲裁員的一種制度。

采用名冊制引導(dǎo)當(dāng)事人對仲裁員的選定主要有兩大方面的優(yōu)勢：其一，名冊制可以為當(dāng)事人選擇仲裁員提供參考。當(dāng)事人對法律或其他領(lǐng)域的專家了解并不充分，在選擇仲裁員的過程中可能存在茫然。名冊制則能夠?yàn)楫?dāng)事人提供一個(gè)“專家數(shù)據(jù)庫”，為當(dāng)事人的選擇補(bǔ)充必要信息，這也是名冊制產(chǎn)生的初衷之所在。

其二，對仲裁員的資質(zhì)進(jìn)行監(jiān)督。各國法律可能對仲裁員資格存在不同規(guī)定，為避免當(dāng)事人選擇不具備資格或是專業(yè)水準(zhǔn)不足的仲裁員，仲裁機(jī)構(gòu)設(shè)立仲裁員名冊可以起到事先遴選的作用。

但與此同時(shí)，過度強(qiáng)調(diào)名冊制的約束作用，則可能不當(dāng)限制當(dāng)事人的意思自治：一是仲裁員名冊無法完全覆蓋各類仲裁案件可能需要的所有專家，尤其是在國際商事仲裁中，當(dāng)事人對多國仲裁員的需求難以通過一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁員名冊得到滿足;二是部分當(dāng)事人可以不需要仲裁員名冊的指引，同樣完全有能力挑選資質(zhì)適當(dāng)?shù)闹俨脝T，在這種情況下，強(qiáng)制當(dāng)事人在仲裁員名單中做出選擇則可能違背和限制了當(dāng)事人更加廣泛和多元化的意愿。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》在27條中對仲裁員名冊制進(jìn)一步進(jìn)行了完善，逐漸確立開放式仲裁員名冊制度。

第一，當(dāng)事人依然可以或者說主要還是從仲裁員名冊中選定仲裁員。

第二，當(dāng)事人也可以在仲裁員名冊以外選擇仲裁員或是首席(獨(dú)任)仲裁員。對于非首席仲裁員的選擇，當(dāng)事人既可以事先約定在名冊外選擇仲裁員，也可以在沒有約定的情況下，直接在仲裁員選任程序中自行選擇或共同推薦名冊外的人士擔(dān)任仲裁員。因此，當(dāng)事人的此種選擇權(quán)利并不再需要事先特別約定，而是通過仲裁規(guī)則予以確認(rèn)。通過這一規(guī)定，“開放式名冊制”的模式開始愈見清晰，即在遵守中國法律規(guī)定的前提下，實(shí)現(xiàn)了與世界主要仲裁機(jī)構(gòu)實(shí)踐的接軌。同時(shí)，當(dāng)事人推薦仲裁員名冊外的人士擔(dān)任仲裁員的，需經(jīng)仲裁委員會主任依法。確認(rèn)并同意后任命。這一補(bǔ)充規(guī)定設(shè)定了仲裁員資質(zhì)的必要審核程序，從而在最大限度保障當(dāng)事人意思自治的同時(shí)，也能夠確保仲裁員的選擇符合法律的基本要求。如果仲裁委員會主任不同意該選擇，當(dāng)事人則應(yīng)在收到該決定之日起5日內(nèi)，在名冊內(nèi)選定或委托仲裁委員會主任指定仲裁員。在當(dāng)事人未能選定或委托時(shí)，則由仲裁委員會主任進(jìn)行指定。

對于首席仲裁員或獨(dú)任仲裁員的選擇，雙方當(dāng)事人可以事先約定推薦一名仲裁員名冊外的人士擔(dān)任首席仲裁員或獨(dú)任仲裁員，并在收到仲裁通知之日起15日內(nèi)提交共同推薦的該名人士信息。這一選擇同樣需要經(jīng)過仲裁委員會主任依法確認(rèn)后方才能夠任命。同時(shí)，如果仲裁委員會主任不同意該選擇，當(dāng)事人則應(yīng)在收到該決定之日起5日內(nèi)，在仲裁員名冊內(nèi)共同選定或是采用推薦名單的方式指定仲裁員。如果當(dāng)事人未能選定首席(獨(dú)任)仲裁員，那么則由仲裁委員會主任指定。

四、合并仲裁制度的細(xì)化

【關(guān)鍵詞釋義】合并仲裁，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上案件的仲裁程序的合并。它是指存在兩個(gè)或兩個(gè)以上相互關(guān)聯(lián)的仲裁程序時(shí)，為了一攬子解決所有爭議，通過一定的程序設(shè)計(jì)，將所有的當(dāng)事人召集在一起，通過一個(gè)仲裁程序處理所有爭議的制度。合并仲裁制度通常與多方當(dāng)事人的仲裁制度安排相互銜接。

合并仲裁，大體可以分為兩種類型：一是自愿的合并，即多個(gè)仲裁程序的當(dāng)事人均愿意將其仲裁程序進(jìn)行合并審理，從而一并解決爭議;二是非自愿的合并，即多個(gè)仲裁程序的當(dāng)事人并不愿意將仲裁程序進(jìn)行合并，而是根據(jù)一定的原則將多個(gè)仲裁程序合并。自愿的合并仲裁，體現(xiàn)的是當(dāng)事人對仲裁程序的意思自治，其實(shí)質(zhì)是多個(gè)仲裁程序的當(dāng)事人重新達(dá)成了新的仲裁協(xié)議，因此得到各國仲裁立法和仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則的認(rèn)可。非自愿的合并仲裁，由于與當(dāng)事人的意思自治相左，故在實(shí)踐中較少得到接受。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第36條“案件合并”即是合并仲裁制度的具體化。雖然國內(nèi)也有仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則規(guī)定了合并仲裁，但《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的規(guī)定作了細(xì)化。依據(jù)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》進(jìn)行仲裁案件的合并，需要注意以下幾點(diǎn)：

第一，仲裁標(biāo)的為同一種類或者有關(guān)聯(lián)。從全球范圍看，該要求都是必要的。只有爭議標(biāo)的為同一種類或者有一定聯(lián)系，才具有合并仲裁的事實(shí)和法律基礎(chǔ)。

第二，各方當(dāng)事人同意。這一條件事實(shí)上排除了非自愿的合并仲裁，也避免了非自愿仲裁下仲裁裁決可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)事人同意的形式為：由一方當(dāng)事人向仲裁庭提出合并仲裁的申請，得到他方當(dāng)事人的同意。

第三，仲裁庭決定是否合并。決定是否合并仲裁的權(quán)力歸屬于仲裁庭，而并非仲裁機(jī)構(gòu)或法院。仲裁庭是仲裁權(quán)的享有者，有適當(dāng)進(jìn)行仲裁程序的權(quán)力。

第四，合并的仲裁案件合并于最先開始仲裁程序的仲裁案件。除非當(dāng)事人一致請求作出一份仲裁裁決，仲裁庭仍應(yīng)對各仲裁案件分別作出裁決書。這與仲裁協(xié)議所對應(yīng)的仲裁請求是一致的。

合并仲裁的關(guān)鍵要素是仲裁標(biāo)的和當(dāng)事人的意思自治。

五、仲裁第三人制度的納入

【關(guān)鍵詞釋義】仲裁第三人，是指非仲裁程序的當(dāng)事人，由于與仲裁案件存在利害關(guān)系，經(jīng)過一定條件加入到仲裁程序中的人。仲裁第三人是一個(gè)程序法上的概念，根據(jù)第三人是否為仲裁協(xié)議的當(dāng)事人，可以將第三人區(qū)分為仲裁協(xié)議的第三人和案外人。

在訴訟中，與之相似的概念是訴訟第三人。以中國《民事訴訟法》為例，訴訟第三人包括有獨(dú)立請求權(quán)的第三人和無獨(dú)立請求權(quán)的第三人。訴訟第三人已經(jīng)是一個(gè)比較成熟的程序法上的制度。但是就仲裁第三人而言，其范圍如何、其能否加入仲裁程序、以及加入仲裁程序的方式等核心問題，在理論界和實(shí)務(wù)界尚未達(dá)成共識。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》將仲裁第三人制度引入仲裁規(guī)則，為了避免與訴訟中的第三人制度相混淆而產(chǎn)生理解上的歧義，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》未采用“第三人”的表述，而是區(qū)分仲裁協(xié)議的他方當(dāng)事人參與仲裁程序(第37條)和案外人參與仲裁程序(第38條)兩種情況，并且設(shè)立了不同的條件，具有創(chuàng)新性。對于《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的該項(xiàng)制度的理解，應(yīng)注意以下問題：

第一，增加的第三人為仲裁協(xié)議的當(dāng)事人、且在仲裁庭組成之前的情況：此時(shí)，應(yīng)由仲裁程序的一方當(dāng)事人提出書面申請，由仲裁機(jī)構(gòu)的秘書處決定是否增加該第三人。如果增加后的仲裁申請方或被申請方為多方當(dāng)事人，則仲裁員的選擇方式將發(fā)生變化。

第二，增加的第三人為仲裁協(xié)議的當(dāng)事人、且在仲裁庭組成之后的情況：此時(shí)，第三人加入的條件是該第三人放棄選定仲裁員并認(rèn)可已經(jīng)進(jìn)行的仲裁程序。另外，最終第三人能否加入到仲裁程序，由仲裁庭決定。

第三，案外人即非仲裁協(xié)議的當(dāng)事人加入仲裁程序的問題。提出申請加入仲裁的主體可以是仲裁程序的當(dāng)事人，也可以是案外人。申請的形式必須為書面形式。但無論申請人是誰，案外人加入仲裁程序必須得到仲裁程序當(dāng)事人和案外人的同意。決定案外人加入仲裁程序的主體，分兩種情況：仲裁庭組成之前由仲裁機(jī)構(gòu)秘書處決定;仲裁庭組成之后由仲裁庭決定。因此，仲裁第三人加入到仲裁程序的條件因其是否為仲裁協(xié)議的當(dāng)事人而有所不同。案外人加入仲裁程序的前提條件是得到仲裁程序當(dāng)事人和仲裁庭的同意。從理論上看，這可以被認(rèn)為是案外人與仲裁程序的當(dāng)事人另行達(dá)成了仲裁協(xié)議。但考慮到程序的安定性，仲裁庭或秘書處仍有權(quán)決定是否同意該第三人的加入。

六、仲裁中證據(jù)制度的強(qiáng)化

【關(guān)鍵詞釋義】仲裁中的證據(jù)，包括文件證據(jù)、證人證言、專家證據(jù)等。在仲裁中，當(dāng)事人可以選擇所適用的證據(jù)規(guī)則。在當(dāng)事人沒有約定時(shí)，仲裁庭在遵循正當(dāng)程序的前提下，對于有關(guān)證據(jù)事項(xiàng)享有決定權(quán)。仲裁程序?qū)ψC據(jù)的要求比較靈活，當(dāng)事人意思自治原則以及與之相適應(yīng)的仲裁庭所享有的自由裁量權(quán)，始終主導(dǎo)著仲裁證據(jù)規(guī)則的適用。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》有關(guān)“證據(jù)”的條款為第35條第4款、第43條庭審記錄、第44條舉證、第45條仲裁庭自行調(diào)查、第46條專家報(bào)告及鑒定意見和第47條質(zhì)證。具體內(nèi)容評析如下：

第一，規(guī)定仲裁庭可以自行調(diào)查收集證據(jù)，體現(xiàn)出仲裁自治的原則。

第二，第35條第4款增加了關(guān)于仲裁庭可以就證據(jù)材料的交換、核對等作出安排的規(guī)定。中國《仲裁法》規(guī)定證據(jù)應(yīng)當(dāng)在開庭時(shí)出示，當(dāng)事人可以進(jìn)行質(zhì)證，前述增加的相關(guān)規(guī)定，可以使得證據(jù)較多的案件，在庭審前就證據(jù)材料進(jìn)行核對，從而提高庭審時(shí)證據(jù)出示和質(zhì)證的效率。

第三，在仲裁中當(dāng)事人可以約定證據(jù)規(guī)則。這是以往中國的仲裁規(guī)則中未規(guī)定的，但在國際仲裁規(guī)則中較為常見。

第四，在第47條第1款質(zhì)證中，特別規(guī)定：除非當(dāng)事人另有約定，一方當(dāng)事人提交的證據(jù)材料應(yīng)經(jīng)本會秘書處轉(zhuǎn)交其他當(dāng)事人及仲裁庭。這款體現(xiàn)出仲裁委員會在質(zhì)證程序中只起一個(gè)轉(zhuǎn)交的作用，并非裁決機(jī)關(guān)。

第五，對專家證據(jù)作出了詳細(xì)規(guī)定。(1)當(dāng)事人可以申請要求專家作證，仲裁庭認(rèn)為必要，也可以請求專家作證。(2)規(guī)定了專家證人的資格，既可以是中國的機(jī)構(gòu)或自然人，也可以是外國的機(jī)構(gòu)或自然人。(3)專家證人可由當(dāng)事人共同選定，不能共同選定時(shí)，由仲裁庭指定。(4)當(dāng)事人有義務(wù)預(yù)繳費(fèi)用，提供或出示任何有關(guān)資料、文件或財(cái)產(chǎn)、貨物。(5)對專家證言的當(dāng)庭質(zhì)證程序。這些關(guān)于專家證據(jù)的規(guī)定與2010年國際律師協(xié)會(IBA)制定的《國際仲裁取證規(guī)則》相符，也符合其他國際商事仲裁機(jī)構(gòu)的通常做法。

七、仲裁與調(diào)解相結(jié)合的完善

【關(guān)鍵詞釋義】仲裁和調(diào)解本是解決商事爭議的兩種獨(dú)立方式。仲裁與調(diào)解相結(jié)合，是指在同一爭議中，仲裁與調(diào)解兩種爭議解決方式復(fù)合運(yùn)用，共同解決爭議。仲裁與調(diào)解相結(jié)合的形式主要有“先調(diào)解后仲裁”、“調(diào)解與仲裁同時(shí)進(jìn)行(影子調(diào)解)”、“在仲裁中進(jìn)行調(diào)解”、“仲裁后調(diào)解”等。目前，被中國仲裁機(jī)構(gòu)普遍采用是“在仲裁中進(jìn)行調(diào)解”，即為解決當(dāng)事各方爭議，先啟動仲裁程序，在仲裁程序進(jìn)行過程中，由仲裁員對案件進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成后或調(diào)解成功后再恢復(fù)進(jìn)行仲裁程序。

由于法律觀念和價(jià)值取向不同，仲裁員能否在同一案件中擔(dān)任調(diào)解員，這在國際仲裁界有持久而熱烈的討論。支持者認(rèn)為從有效解決案件的角度看，仲裁員可以在同一案件中擔(dān)任調(diào)解員，實(shí)現(xiàn)調(diào)解與仲裁的有機(jī)結(jié)合;反對者則認(rèn)為調(diào)解不成的，調(diào)解員不能再擔(dān)任仲裁員，否則即是違反正當(dāng)程序的要求。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第6章為仲裁與調(diào)解相結(jié)合，主要包括4個(gè)條文：調(diào)解員調(diào)解、仲裁庭調(diào)解、仲裁機(jī)構(gòu)外的和解、調(diào)解內(nèi)容不得援引。這其中具有創(chuàng)新意義的規(guī)定，在于第50條調(diào)解員調(diào)解，即仲裁庭組庭前的調(diào)解。上海國際仲裁中心處理國際商事爭議的經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)事人對仲裁庭審理案件之前的調(diào)解意愿和請求不時(shí)發(fā)生。為此，《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》規(guī)定了仲裁前進(jìn)行調(diào)解的條件和要求。根據(jù)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第50條的規(guī)定，仲裁前進(jìn)行調(diào)解的特點(diǎn)有：

第一，形式要求：雙方當(dāng)事人書面同意調(diào)解。調(diào)解程序進(jìn)行的前提是，雙方當(dāng)事人同意調(diào)解。

第二，時(shí)間要求：仲裁案件受理后仲裁庭組成之前。理論上，只要當(dāng)事人同意，調(diào)解可以在任何階段進(jìn)行。但本條之規(guī)則僅限于“仲裁庭組成前”，即仲裁機(jī)構(gòu)受理案件之后至仲裁庭組成之前。一旦仲裁庭組成的通知送達(dá)給當(dāng)事人，則該調(diào)解程序終止。

第三，調(diào)解員產(chǎn)生：由仲裁機(jī)構(gòu)主任在調(diào)解員名冊中指任。此外，在個(gè)案中，上海國際仲裁中心主任根據(jù)案件的具體情況，在征詢其《仲裁員名冊》中的仲裁員意見后，可指定該名仲裁員擔(dān)任案件的調(diào)解員。

第四，調(diào)解與仲裁的關(guān)系：仲裁程序前的調(diào)解不影響仲裁程序的進(jìn)行。仲裁前的調(diào)解程序，不影響仲裁庭組成之前的仲裁程序——包括仲裁申請和仲裁反請求的提出、臨時(shí)措施的申請、仲裁員和仲裁庭的選擇等。另外，除非得到當(dāng)事人的書面同意，在同一案件中擔(dān)任過調(diào)解員的人士不再擔(dān)任仲裁員，這是程序公正的具體體現(xiàn)。

第五，調(diào)解的后果：可由當(dāng)事人選擇。如果經(jīng)調(diào)解達(dá)成和解協(xié)議的，當(dāng)事人有兩種選擇：一是撤回仲裁申請;二是繼續(xù)組成仲裁庭由仲裁庭按和解協(xié)議作出仲裁裁決。另外，在調(diào)解程序中，任何一方當(dāng)事人都可以提出終止調(diào)解。

八、友好仲裁制度的引入

【關(guān)鍵詞釋義】友好仲裁，是指仲裁庭經(jīng)雙方當(dāng)事人授權(quán)，依據(jù)公平善良原則或公平交易和誠實(shí)信用原則對爭議實(shí)質(zhì)問題做出具有約束力的裁決。一般認(rèn)為，友好仲裁的概念起源于13世紀(jì)法國的“友好公斷人”制度。在經(jīng)過五個(gè)世紀(jì)后，友好仲裁才基本消除其與傳統(tǒng)意義上仲裁制度的區(qū)別，并成為仲裁的另一重要表現(xiàn)形式。

友好仲裁與依法仲裁相比，其核心特點(diǎn)是基于當(dāng)事人意愿，仲裁庭并非嚴(yán)格依照法律規(guī)定，而是按照公平善良等原則做出裁決，決定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》第56條首次在仲裁規(guī)則中明確引入了友好仲裁制度，順應(yīng)了國際仲裁立法和實(shí)踐的潮流?！蹲再Q(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》清晰規(guī)范了友好仲裁的適用條件：

第一，友好仲裁需以當(dāng)事人達(dá)成合意為前提要件。根據(jù)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的規(guī)定，當(dāng)事人既可以在仲裁協(xié)議訂立時(shí)即選擇適用友好仲裁制度，也可以在仲裁程序啟動后對此達(dá)成約定。需要注意的是，當(dāng)事人的此種合意需以書面形式做出。

第二，仲裁庭在進(jìn)行友好仲裁時(shí)，應(yīng)當(dāng)依公允善良的原則做出裁決，這是仲裁庭在裁決過程中的唯一標(biāo)準(zhǔn)和要求。公允善良原則要求仲裁員從社會公平正義的角度，以人們公認(rèn)的價(jià)值觀和是非觀作為標(biāo)準(zhǔn)，形成公正合理的裁決結(jié)果。

第三，仲裁庭對公允善良原則的適用不能違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定和公共秩序。由于友好仲裁本身可能帶來較大的靈活性和不確定性，因此仲裁規(guī)則施加了一定限制，避免友好仲裁成為當(dāng)事人違背強(qiáng)制性規(guī)定的手段。而所謂強(qiáng)制性規(guī)定，是指不能根據(jù)當(dāng)事人事先的協(xié)議選擇、修改以排除或變通其適用的法律規(guī)則，這些規(guī)則的識別和界定需要結(jié)合制定該法律規(guī)則的宗旨、該法律規(guī)則所在法律文件的上下文及違反該法律規(guī)則的后果等多方面因素進(jìn)行考量;同時(shí)，公共秩序則是體現(xiàn)在一國政治制度、經(jīng)濟(jì)制度、法律制度和主流道德習(xí)俗中的根本利益。通過此種限制，法院得以對友好仲裁進(jìn)行底線控制和監(jiān)督，也避免仲裁庭權(quán)力的濫用。

九、小額爭議程序的創(chuàng)設(shè)

【關(guān)鍵詞釋義】所謂小額爭議，通常即指標(biāo)的金額較小的爭議。小額爭議程序，即是指為解決此類爭議標(biāo)的金額較小的案件所適用的特殊程序。一般認(rèn)為，以特殊程序解決小額爭議的做法來自于美國在20世紀(jì)初率先創(chuàng)立的一種民事訴訟制度，也即小額訴訟。近年來，這種觀念也為仲裁制度所采納。小額爭議程序的價(jià)值取向十分明確，即低成本和高效率;概括而言，小額爭議程序的特點(diǎn)就是在運(yùn)作上強(qiáng)調(diào)快捷高效，時(shí)限相比一般程序大大縮短，同時(shí)，收費(fèi)往往遠(yuǎn)低于一般仲裁程序。

【創(chuàng)新點(diǎn)解讀】《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》在第9章中引入了小額爭議程序。該程序適用于爭議金額不超過人民幣10萬元的國內(nèi)爭議案件。

第一，小額爭議程序壓縮程序期限。一般仲裁程序和簡易仲裁程序?qū)τ诋?dāng)事人提交答辯和反請求的一般期限，規(guī)定為自收到仲裁通知之日起的45日或20日，但小額爭議程序則將這一期限縮短至10日;同時(shí)，仲裁裁決做出的期限也由6個(gè)月或3個(gè)月，壓縮至45天。此外，一般由仲裁委員會主任指定獨(dú)任仲裁員審理案件的做法，也有利于加快仲裁程序的進(jìn)程。

第二，小額爭議程序?qū)徖矸绞礁鼮殪`活。根據(jù)《自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則》的規(guī)定，仲裁庭可以按照其認(rèn)為是適當(dāng)?shù)姆绞綄徖戆讣?，可以決定開庭審理，也可以決定僅依據(jù)當(dāng)事人提交的書面材料和證據(jù)進(jìn)行書面審理，這與一般案件中仲裁庭通常應(yīng)當(dāng)開庭審理案件的規(guī)定有所不同。

第三，小額爭議程序成本低，減輕了當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)。小額爭議案件目前擬定的案件受理費(fèi)和處理費(fèi)，分別僅為100元和1250元。