一、提單和提單背書(shū)

(一)海運(yùn)提單

海運(yùn)提單是承運(yùn)人收到貨物后出具的貨物收據(jù)，也是承運(yùn)人所簽署的運(yùn)輸契約的證明，海運(yùn)提單還代表所載貨物的所有權(quán)，是一種具有物權(quán)特性的憑證。

運(yùn)輸單據(jù)的種類(lèi)很多，包括海運(yùn)提單、海運(yùn)單、航空運(yùn)單、鐵路運(yùn)單、貨物承運(yùn)收據(jù)和多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)(MTD)等。

(二)提單背書(shū)

1、海運(yùn)提單作為物權(quán)憑證，在外貿(mào)各單據(jù)中具有無(wú)可比擬的重要性，提單的種類(lèi)及背書(shū)事宜也就尤需理解了。出口業(yè)務(wù)中：提單的背書(shū)是僅對(duì)于指示提單ORDERB/L來(lái)說(shuō)的，其它提單，像記名提單、不記名提單都不用背書(shū)。

2、記名提單在收貨人一欄內(nèi)列明收貨人名稱(chēng)，貨物只能交與列明的收貨人，這種提單失去了代表貨物、可轉(zhuǎn)讓流通的便利，但同時(shí)也可以避免在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3、不記名提單上不列明收貨人名稱(chēng)，又稱(chēng)來(lái)人抬頭提單，這種提單不需要任何背書(shū)手續(xù)即可轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛱崛∝浳铮瑯O為簡(jiǎn)便。承運(yùn)人應(yīng)將貨物交給提單持有人，誰(shuí)持有提單，誰(shuí)就可以提貨，承運(yùn)人交付貨物只憑單，不憑人。這種提單容易丟失或被竊，風(fēng)險(xiǎn)極大，若轉(zhuǎn)入惡意的第三者手中時(shí)，極易引起糾紛，故國(guó)際上較少使用這種提單。另外，根據(jù)有些班輪公會(huì)的規(guī)定，凡使用不記名提單，在給大副的提單副本中必須注明卸貨港通知人的名稱(chēng)和地址。

二、指示提單背書(shū)

要了解提單背書(shū)，就必須了解指示提單。指示提單上不列明收貨人，憑背書(shū)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)欣谫Y金的周轉(zhuǎn)，所以在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)用較普遍。指示提單按照表示指示人的方法不同而分為以下三種：

1、托運(yùn)人指示提單：在收貨人欄內(nèi)只填記“指示-TOORDER”字樣，由托運(yùn)人背書(shū)后轉(zhuǎn)讓?zhuān)址Q(chēng)空白抬頭提單。這種提單在托運(yùn)人未指定收貨人或受讓人之前，貨物所有權(quán)仍屬于賣(mài)方，在跟單信用證支付方式下，托運(yùn)人就是以議付銀行或收貨人為受讓人，通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單而取得議付貨款的。與記名指示提單(見(jiàn)2)不同，這種提單沒(méi)有經(jīng)提單指定的人背書(shū)才能轉(zhuǎn)讓的限制，轉(zhuǎn)讓時(shí)只憑托運(yùn)人的空白背書(shū)即可，所以其流通性更大;

2、記名指示人提單：收貨人欄內(nèi)填記“某某指示-TOORDEROF、、、”，根據(jù)指示方不同分為憑托運(yùn)人SHIPPER的指示、憑收貨人指示或憑進(jìn)口方銀行指示等，分別需托運(yùn)人、收貨人或進(jìn)口方銀行背書(shū)后方可轉(zhuǎn)讓或提貨，又稱(chēng)指示抬頭提單;

3、選擇指示人提單：如果在收貨人欄內(nèi)填記“某某或指示”，則稱(chēng)為選擇指示人提單。記名指示提單中“某某”相當(dāng)于記名指示提單，“或指示”相當(dāng)于托運(yùn)人指示提單。

指示提單一經(jīng)背書(shū)即可轉(zhuǎn)讓?zhuān)馕吨硶?shū)人確認(rèn)該提單的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。指示提單背書(shū)有空白背書(shū)和記名背書(shū)兩種：空白背書(shū)是由提單轉(zhuǎn)讓人在提單背面簽上背書(shū)人單位名稱(chēng)及負(fù)責(zé)人簽章，但不注明被背書(shū)人的名稱(chēng)，此種流通性強(qiáng)，采用較普遍。記名背書(shū)除同空白背書(shū)需由背書(shū)人簽章外，還要注明被背書(shū)人的名稱(chēng)。如被背書(shū)人再進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)仨氃偌颖硶?shū)(如信用證出口業(yè)務(wù)中，出口商以發(fā)貨人的身份作成議付行的記名背書(shū)，信用證規(guī)定提單收貨人是議付行，在寄單前，議付行作成記名背書(shū)給開(kāi)證行，進(jìn)口商付款贖單時(shí)，若提單抬頭人或被背書(shū)人是開(kāi)證行，由開(kāi)證行背書(shū)給進(jìn)口商。)。

三、提單背書(shū)的注意事項(xiàng)

(一)背書(shū)內(nèi)容

1、空白背書(shū)的記名指示提單，不注明被背書(shū)人)：托運(yùn)人、收貨人或進(jìn)口方銀行作為第一背書(shū)人將提單所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給不定的其他人;

2、空白背書(shū)的不記名指示提單(不注明被背書(shū)人)：托運(yùn)人作為第一背書(shū)人將提單所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給不定的其他人;

3、記名背書(shū)的記名指示提單(注明被背書(shū)人)：托運(yùn)人、收貨人或進(jìn)口方銀行作為第一背書(shū)人將提單所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給特定的其他人;

(二)背書(shū)方法

1、以“憑指示”作為抬頭人，稱(chēng)為不記名指示提單。即在提單收貨人一欄填寫(xiě)”并由托運(yùn)人在提單背面做成空白背書(shū)，故也稱(chēng)為“空白抬頭、空白背書(shū)”提單。

2、以“托運(yùn)人的指定人”為抬頭人，稱(chēng)為憑托運(yùn)人指示提單。即在提單收貨人一欄填寫(xiě)，并由托運(yùn)人在提單背面做成空白或記名背書(shū)，進(jìn)行、轉(zhuǎn)讓?zhuān)羞\(yùn)人也可不背書(shū)，只有托運(yùn)人可以提貨，既賣(mài)方保留貨物所有權(quán)。

3、以“開(kāi)證行的指定人”作為抬頭，稱(chēng)為銀行指示提單，即在提單收貨人一欄填寫(xiě)“(開(kāi)證行名稱(chēng))””，并由銀行(往往是信用證支付方式中的開(kāi)證行)進(jìn)行背書(shū)轉(zhuǎn)讓。

4、以“開(kāi)證申請(qǐng)人的指定人”為抬頭，稱(chēng)為收貨人指示提單，即在提單收貨人一欄填寫(xiě)，并由收貨人在提單的背面進(jìn)行背書(shū)轉(zhuǎn)讓。

提單的抬頭與背書(shū)直接關(guān)系到物權(quán)歸誰(shuí)所有和能否轉(zhuǎn)讓等問(wèn)題。在實(shí)際的外貿(mào)業(yè)務(wù)中，信用證支付方式多使用指示抬頭的提單。托收支付方式下只能做成不記名(空白)指示或托運(yùn)人指示的提單。在信用證的支付方式下，提單抬頭具體填寫(xiě)方法一定要嚴(yán)格按照信用證要求辦理。

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