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寧波
證券公司股權轉讓法律法規的有關規定
（1） 2004年8月28日前的《中華人民共和國舊證券法》第三十七條：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構工作人員和法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任職期間或者法定期限內，不得直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，持有股份有限公司已發行股份百分之五的股東，不得收受他人送出的股份。
股份有限公司的股東，應當自持有股份達到比例之日起三日內向公司報告，公司必須自收到報告之日起三日內向國務院證券監督管理機構報告；如果是上市公司，同時向證券交易所報告《中華人民共和國證券法》第六十七條根據《中華人民共和國證券法》第六十八條的規定，禁止證券交易內幕信息知情人利用內幕信息進行證券交易活動，下列人員是知悉證券交易內幕信息的人員：（一）董事、監事、經理，發行股票或者公司債券的公司的副經理和有關高級管理人員（二）持有公司5%以上股份的股東（三）發行公司的控股公司的高級管理人員（四）因在公司任職期間，查閱公司證券交易信息
中華人民共和國證券法第六十九條規定，在證券交易活動中，尚未公開的涉及公司經營、財務或者對公司證券市場價格有重大影響的信息是否屬于內幕信息？Pan I 9風扇ń 第二，2001年12月28日，中國證監會令第5號發布了《證券公司管理辦法》第九條，其中規定，證券公司股東資格應當符合法律法規和中國證監會的規定。直接或者間接持有證券公司百分之五以上股份的股東，應當具有中國證監會認可的持股資格。
（3）2004年8月28日修訂的《中華人民共和國新證券法》第一百二十九條規定，證券公司應當設立、收購或者撤銷分支機構，變更經營范圍或者注冊資本，變更持有公司5%以上股份的股東、實際控制人，變更公司章程的重要規定，合并、分立，變更公司形式，根據新《證券法》第一百九十九條的規定，停業、解散或者破產，必須經國務院證券監督管理機構批準，法律、行政法規禁止直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以交易票證等值以下的罰款該內容對我有幫助 贊一個
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