《公司法》第一百四十一條規(guī)定,發(fā)起人持有的公司股份,自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持股份,任期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓的法律限制是指公司的發(fā)起人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理將所持有的公司股份質(zhì)押,既能在一定程度上保證公司的誠信和聲譽(yù),又能維護(hù)公司和第三人的利益。限制董事、監(jiān)事、經(jīng)理轉(zhuǎn)讓公司股份的立法目的,主要是為了防止內(nèi)幕交易,因?yàn)槎隆⒈O(jiān)事、經(jīng)理是公司最重要的內(nèi)部人
然而,公司法似乎走到了極端,絕對禁止董事,監(jiān)事、經(jīng)理在任期內(nèi)轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份。這一規(guī)定可能在一定程度上影響證券法的制定。《證券法》第四十二條對公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理沒有規(guī)定,結(jié)合《公司法》第一百四十一條和《擔(dān)保法》第七十八條的規(guī)定,可以認(rèn)為發(fā)起人持有的公司股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得質(zhì)押;董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持公司股份在其任職期間不得質(zhì)押本解釋雖然符合法律解釋學(xué)的要求,但對發(fā)起人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理過于苛刻。因?yàn)楣蓹?quán)質(zhì)押與股權(quán)轉(zhuǎn)讓只是概率關(guān)系而不是必然關(guān)系。股權(quán)質(zhì)押并不一定意味著股權(quán)轉(zhuǎn)讓。只有當(dāng)質(zhì)押擔(dān)保的債權(quán)尚未清償時(shí),質(zhì)押股權(quán)的轉(zhuǎn)讓才能成為現(xiàn)實(shí)因此,為了充分發(fā)揮股權(quán)質(zhì)押的融資功能,如果公司發(fā)起人或董事,監(jiān)事、經(jīng)理希望通過其持有的公司股權(quán)質(zhì)押融資,債務(wù)償還期分別為公司成立之日起三年后和任期屆滿后,上述四類人員可以與債權(quán)人簽訂聘任合同,委任合同的主要內(nèi)容是四種人承諾在法律規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓期限屆滿后與債權(quán)人訂立股權(quán)質(zhì)押合同,監(jiān)事、經(jīng)理不能確定其任職是否終止(如改選或聘任),可以簽訂有條件的聘任合同。附條件為停止條件,當(dāng)董事、監(jiān)事、經(jīng)理不再擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)時(shí),聘任合同生效;否則,預(yù)約合同將不生效
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