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寧波
什么是證券公司
來源:
律霸小編整理
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2021-05-10
·
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證券公司是專門從事證券交易的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司，是指經主管機關批準，并取得工商行政管理機關頒發的營業執照，從事證券業務的機構。具有證券交易所會員資格，可以承銷證券的發行、自營或者自營、代理交易。普通投資者的證券投資應當通過證券商進行，設立證券公司的條件是什么P>
<1。證券交易所的章程應當包括下列內容：（一）設立目的；（二）名稱；（三）主要辦事機構和交易場所、設施的所在地；（四）職能范圍（5） 會員資格和加入退出程序
（6）會員的權利和義務（7）對會員的紀律處分（8）組織及其職權（9）選拔，高級管理人員的任免及其職責（10）資本、財務事項（11）解散的條件和程序（12）公司章程規定的其他事項（2）。大股東持續盈利，信譽良好，三年內無重大違法違規記錄，凈資產不低于2億元：有下列情形之一的，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或者實際控制人：（一）以故意犯罪被判處刑罰，（二）凈資產低于實收資本的50%，或有負債達到凈資產50%的；（三）未清償到期債務的；（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形；（一）從事下列業務的證券公司注冊資本最低限額為5000萬元：。證券經紀；證券投資咨詢。從事證券交易和投資活動的財務顧問（2）經營下列業務之一的證券公司，注冊資本最低限額為1億元：<1。證券承銷與保薦。其他證券業務（三）證券公司經營下列兩項以上業務的，注冊資本最低限額為5億元。證券承銷與保薦。其他證券業務（四）證券登記結算機構的注冊資本最低限額為1億元（五）證券交易服務機構的注冊資本最低限額為100萬元（證券期貨管理暫行辦法第六條）投資咨詢證券公司股東應當以證券公司經營所必需的貨幣或者非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣性財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的百分之三十。證券公司股東的出資應當經從事證券、期貨相關業務的會計師事務所驗資資格；投資中的非貨幣性財產應當由具有證券相關業務資格的資產評估機構進行評估第四，董事、監事、高級管理人員具備證券從業資格第五，具有完善的風險管理和內部控制制度，有合格的商業場所和商業設施7。經國務院證券監督管理機構批準以上是律霸.com編輯對證券公司設立條件的了解。設立證券公司，不僅要具備設立一般公司的條件，而且注冊資本和驗資過程要受到法律的嚴格限制。如果您有任何其他問題，請到律霸進行在線法律咨詢
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