(1) 有限責(zé)任公司本質(zhì)上是一種資本的組合,但由于股東人數(shù)的上限和封閉資本的特點(diǎn),股東具有個(gè)人信任的因素和人情合作的色彩。中國股份有限公司具有“人合”與“資合”的雙重性質(zhì)。這種雙重性不僅體現(xiàn)在有限公司的外部關(guān)系上,也體現(xiàn)在其內(nèi)部關(guān)系上。有限責(zé)任公司的“人與人合作”主要表現(xiàn)為股東在作出向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資的決議時(shí)的限制態(tài)度。這種限制的目的是維護(hù)股東之間的密切關(guān)系,避免股東變更對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的影響。由于有限責(zé)任公司股東人數(shù)較少,我國《公司法》規(guī)定股東人數(shù)在二人以上五十人以下(國有獨(dú)資公司除外)。他們一般都很了解對(duì)方。它們既重視公司資本的確定和充實(shí),又兼顧股東之間信用關(guān)系的維護(hù)。他們還關(guān)注股東的個(gè)人情況,如自身財(cái)產(chǎn)狀況、商業(yè)信譽(yù)和經(jīng)營能力等。因此,他們必然會(huì)增強(qiáng)股東對(duì)公司的使命感和責(zé)任感,使公司擁有更高的信用評(píng)級(jí)。
3。經(jīng)營管理需要有限公司的股東在設(shè)立公司時(shí),所關(guān)心的不一定是資本。在一些股東看來,出資問題并不是第一位的。特別是在高科技企業(yè)中,雙方或多方的合作可能是優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的結(jié)果。例如,股東a擁有大量資本,股東B擁有專利或非專利技術(shù),第三方股東擅長公司經(jīng)營管理。這種合作有利于公司經(jīng)營和效率的提高。任何一方退出都可能使公司陷入困境,這也違背了設(shè)立有限公司的初衷。因此,有必要對(duì)有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股份進(jìn)行限制。二是制約方式。首先,半數(shù)以上的股東同意。《公司法》第三十五條第二款規(guī)定:“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí),必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。”根據(jù)《公司法》第三十八條第一款第十項(xiàng)的規(guī)定,股東大會(huì)“對(duì)股東向股東轉(zhuǎn)讓出資作出決議”股東以外的人”。因此,股東向非股東轉(zhuǎn)讓股份時(shí),應(yīng)當(dāng)召開股東大會(huì)。股東大會(huì)分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議的召開時(shí)間和程序由公司章程規(guī)定。實(shí)際上,通常一年舉行一到兩次。由于股東要求轉(zhuǎn)讓股權(quán)的時(shí)間不確定,在股東大會(huì)例會(huì)上很難對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)進(jìn)行表決。對(duì)于轉(zhuǎn)讓方來說,等待時(shí)間太長,往往錯(cuò)過了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)。可行的辦法是提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十三條第二款的規(guī)定,只有代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事、監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)會(huì)議。轉(zhuǎn)讓人持有公司股份不足25%且不擔(dān)任公司監(jiān)事的,股東(轉(zhuǎn)讓人)無權(quán)提議另行召開臨時(shí)股東大會(huì)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓人無權(quán)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)的情況下,我國《公司法》沒有規(guī)定股東大會(huì)程序如何啟動(dòng)以及股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)作出多長時(shí)間的決議。筆者認(rèn)為,《公司法》應(yīng)對(duì)此作出明確規(guī)定,以保護(hù)股權(quán)較少股東的合法權(quán)益,保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓的順利進(jìn)行,減少股東糾紛的發(fā)生。建議補(bǔ)充《公司法》:“股東要求轉(zhuǎn)讓出資的,應(yīng)當(dāng)書面向董事會(huì)(或執(zhí)行董事)提出,而董事會(huì)應(yīng)在收到書面通知后一個(gè)月內(nèi)通知股東大會(huì),“對(duì)此,法國《商業(yè)公司法》第45條規(guī)定,公司應(yīng)在股東完成轉(zhuǎn)讓計(jì)劃通知之日起三個(gè)月內(nèi)作出決定,否則視為無效視為同意轉(zhuǎn)讓。股東大會(huì)決議股東大會(huì)對(duì)向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)進(jìn)行表決時(shí),必須經(jīng)全體股東過半數(shù)通過。在這方面,《公司法》沒有明確規(guī)定股東是按照股東人數(shù)(一人一票)行使表決權(quán),還是按照出資額(持股比例)行使表決權(quán)。《公司法》第四十一條規(guī)定:“股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。”,“全體股東過半數(shù)”似乎是指全體股東所持出資比例過半,即代表出資比例50%以上的股東同意轉(zhuǎn)讓并通過決議。在我看來,這里的“過半數(shù)股東”是指過半數(shù)股東同意通過決議,實(shí)行一人一票制,而不是多數(shù)決。究其原因,首先,根據(jù)“合資”與“合資”的雙重性質(zhì),股東的表決權(quán)也呈現(xiàn)出“雙重”特征:一方面,股東在股東大會(huì)上的表決權(quán)是以“資本”計(jì)算的;另一方面,股東的表決權(quán)是以“資本”計(jì)算的通過個(gè)別決議時(shí)按股東大會(huì)“人”計(jì)算。如上所述,《公司法》限制股東向非股東轉(zhuǎn)讓股份的根本原因是維護(hù)股東之間的穩(wěn)定關(guān)系和有限公司的“人情合作”性質(zhì)。股東大會(huì)對(duì)具有“人合”性質(zhì)的事項(xiàng)作出決議時(shí),實(shí)行“一人一票”制度。第二,根據(jù)《公司法》第一百零六條第二款的規(guī)定,股份有限公司股東會(huì)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過(特殊事項(xiàng)占三分之二)。該條明確規(guī)定“持有半數(shù)以上表決權(quán)”。從這兩個(gè)條款的比較中不難判斷,《公司法》第三十五條第(二)項(xiàng)規(guī)定的“全體股東過半數(shù)”應(yīng)為全體股東過半數(shù)。三是應(yīng)當(dāng)看到,《最高人民法院關(guān)于適用婚姻法若干問題的解釋(二)》第十六條第一款規(guī)定:“夫妻約定將部分或者全部出資轉(zhuǎn)讓給股東配偶的,且半數(shù)以上股東同意,其他股東明確放棄優(yōu)先購買權(quán)的,股東的配偶可以成為公司股東。”司法解釋沒有直接采用《公司法》中“全體股東過半數(shù)”的表述。而是表述為“股東過半數(shù)同意”,為準(zhǔn)確理解和適用《公司法》的有關(guān)規(guī)定提供了參考。(3) 股東向非股東轉(zhuǎn)讓股份時(shí),因召集程序的缺陷導(dǎo)致股東大會(huì)不能及時(shí)召開,或者因故不能及時(shí)召開,轉(zhuǎn)讓人能否通過其他途徑獲得救濟(jì)?筆者認(rèn)為,由于有限責(zé)任公司數(shù)量較少,逐一收集股東意見是完全可能和必要的。也有學(xué)者認(rèn)為,因未依法召開股東大會(huì)形成的決議,要按照法定議事規(guī)則進(jìn)行集體討論和研究,依照法定表決規(guī)則行使股東表決權(quán),違反了《公司法》規(guī)定的股東大會(huì)決議程序,不具有法律約束力。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是不恰當(dāng)?shù)摹J紫龋m然股東大會(huì)行使的職權(quán)包括“對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議”,但股東大會(huì)的召開方式和議事規(guī)則沒有限制。相反,《公司法》賦予公司章程規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓出資的條件、公司議事規(guī)則以及股東認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。可能是的
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