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關(guān)于制定下發(fā)《中國(guó)人民銀行金融監(jiān)管工作報(bào)告制度》的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-03-01 · 8114人看過(guò)

中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行:

  現(xiàn)將《中國(guó)人民銀行金融監(jiān)管工作報(bào)告制度》下發(fā)你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

  執(zhí)行中如有問(wèn)題,請(qǐng)及時(shí)向總行反映。

  附件:

中國(guó)人民銀行金融監(jiān)管工作報(bào)告制度

  為全面、及時(shí)、準(zhǔn)確掌握全國(guó)金融秩序和金融風(fēng)險(xiǎn)狀況,了解各分支行履行金融監(jiān)管職責(zé)情況,使中國(guó)人民銀行金融監(jiān)管工作制度化、規(guī)范化,特制定中國(guó)人民銀行金融監(jiān)管工作報(bào)告制度:

  一、金融監(jiān)管工作報(bào)告程序

  中國(guó)人民銀行金融監(jiān)管工作報(bào)告分為快報(bào)、季報(bào)和年報(bào)三類,實(shí)行逐級(jí)上報(bào)方式。

  (一)中國(guó)人民銀行縣(市)支行向所在地的地(市)分行上報(bào)金融監(jiān)管工作報(bào)告。

  (二)中國(guó)人民銀行地(市)分行、副省級(jí)城市分行向所在地省(自治區(qū)、直轄市)分行上報(bào)金融監(jiān)管工作報(bào)告。

  (三)中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行向總行上報(bào)金融監(jiān)管工作報(bào)告。

  二、金融監(jiān)管工作報(bào)告報(bào)送時(shí)間

  中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行季度金融監(jiān)管工作報(bào)告于季后15日?qǐng)?bào)送,年度金融監(jiān)管工作報(bào)告于年后45日?qǐng)?bào)送。

  各縣(市)支行、市(地)分行和副省級(jí)城市分行上報(bào)季報(bào)和年報(bào)時(shí)間由所在省、自治區(qū)、直轄市分行確定。

  快報(bào)于事發(fā)當(dāng)日書(shū)面向上級(jí)行報(bào)告。

  三、金融監(jiān)管工作報(bào)告的內(nèi)容

  季度金融監(jiān)管工作報(bào)告包括以下內(nèi)容:

  (一)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債情況(附表一)。

  文字說(shuō)明報(bào)告期末資產(chǎn)、負(fù)債余額、本年增加額和增長(zhǎng)比例。資產(chǎn)中要說(shuō)明貸款、投資和或有資產(chǎn)情況(保險(xiǎn)公司為資金運(yùn)用情況)。負(fù)債要說(shuō)明存款和或有負(fù)債情況(保險(xiǎn)公司為責(zé)任準(zhǔn)備金和未決賠款情況)。

  (二)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量情況(附表二)。

  文字說(shuō)明對(duì)本表所列指標(biāo)的分析,評(píng)價(jià)各金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量狀況和報(bào)告期債務(wù)支付能力。

  (三)轄區(qū)內(nèi)社會(huì)金融秩序狀況(附表三)。

  文字說(shuō)明:

  1、是否存在越權(quán)或非法批準(zhǔn)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)情況,對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的查處和取締情況。

  2、是否存在非金融機(jī)構(gòu)非法從事金融業(yè)務(wù)的情況,對(duì)其制止、查處和清理的情況。

  3、是否存在非法集資問(wèn)題,非法集資的數(shù)額、期限、利率等情況。

  (四)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題(附表四)。

  文字說(shuō)明是否存在超范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)特別是未經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)辦新業(yè)務(wù)種類的情況,分析其對(duì)金融秩序和風(fēng)險(xiǎn)的影響;是否存在利率(保險(xiǎn)公司為費(fèi)率)違規(guī)行為;商業(yè)銀行違規(guī)投資情況,主要方式;是否存在帳外經(jīng)營(yíng)問(wèn)題,具體方式;其它要關(guān)注的違規(guī)行為。

  對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu)要列出名單,進(jìn)行專題分析。

  (五)金融系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)案件特別是大案要案發(fā)生情況,包括經(jīng)濟(jì)犯罪、盜竊、詐騙、搶劫等案件(附表五)。

  文字說(shuō)明:

  1、發(fā)生件數(shù)、金額,與上年同期比較變化情況。

  2、分析各類案件新的特點(diǎn),案件暴露出來(lái)的管理制度、管理行為中的問(wèn)題。

  3、處理情況和改進(jìn)措施。

  (六)中國(guó)人民銀行分支行主要監(jiān)管工作及成效

  本部分簡(jiǎn)要概述分支行在報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行上級(jí)行制定的主要金融監(jiān)管制度和完成上級(jí)行布置的金融監(jiān)管工作情況。

  1、對(duì)報(bào)告期內(nèi)上級(jí)行制定的各項(xiàng)金融監(jiān)管政策、制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查

  (1)報(bào)告期內(nèi)本級(jí)行制定下發(fā)的金融監(jiān)管工作的主要文件;

  (2)落實(shí)的具體措施;

  (3)取得的成效,并分析這些政策、制度對(duì)本地區(qū)金融狀況的影響;

  (4)存在的問(wèn)題。

  2、完成上級(jí)行布置的各項(xiàng)金融監(jiān)管工作任務(wù)的情況。

  (1)已完成項(xiàng)目和結(jié)果;

  (2)未完成項(xiàng)目,要說(shuō)明未完成的原因、進(jìn)展成度及采取的措施和何時(shí)完成。

  (七)特別說(shuō)明事項(xiàng)

  1、企業(yè)債券發(fā)行情況,要說(shuō)明報(bào)告期末企業(yè)債券余額,當(dāng)期新發(fā)行額及批準(zhǔn)文號(hào),本期已兌付額,到期兌付有問(wèn)題的企業(yè)債券種類及余額、兌付困難的原因,解決方式。

  2、彩票發(fā)行情況,彩票名稱、數(shù)額、批準(zhǔn)單位和文號(hào)、經(jīng)銷商等,有無(wú)變相發(fā)行行為或違規(guī)發(fā)行行為。

  3、有無(wú)違犯國(guó)家外匯外債政策情況,如未經(jīng)批準(zhǔn)擅自向境外機(jī)構(gòu)借用外債或向境外投資問(wèn)題,如有,要說(shuō)明數(shù)額、國(guó)別、期限等;有無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)或衍生業(yè)務(wù)等問(wèn)題。

  4、對(duì)前一報(bào)告期發(fā)現(xiàn)或反映的問(wèn)題進(jìn)行后續(xù)檢查情況。

  (八)改進(jìn)和加強(qiáng)金融監(jiān)管工作的思路和建議。

  本部分要針對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題、金融監(jiān)管工作中的問(wèn)題提出改進(jìn)建議,提出分支行下季度監(jiān)管工作安排計(jì)劃。

  年度金融監(jiān)管工作報(bào)告除包括季度金融監(jiān)管工作報(bào)告內(nèi)容之外,增加以下內(nèi)容。

  (一)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)數(shù)量及其增減情況,詳見(jiàn)附表六。要分別說(shuō)明銀行、保險(xiǎn)公司、信用社、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)和外資金融機(jī)構(gòu)數(shù)量,銀行(分別按政策性銀行、商業(yè)銀行)和保險(xiǎn)公司分別說(shuō)明法人機(jī)構(gòu)、分行(公司)、支行(公司)、辦事處、營(yíng)業(yè)所(部)和儲(chǔ)蓄所的數(shù)量。對(duì)撤銷的機(jī)構(gòu)說(shuō)明原因,增加的機(jī)構(gòu)要說(shuō)明批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)關(guān)(總行或分行)、批準(zhǔn)文號(hào)。

  (二)金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)成果。

  四、重大事項(xiàng)快速上報(bào)制度

  人民銀行分支行遇到以下緊急情況要在事發(fā)當(dāng)日書(shū)面報(bào)告上級(jí)行,不得拖延。

  (一)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生重大案件或事故,包括經(jīng)濟(jì)案件、盜竊、詐騙、搶劫案件和火災(zāi)、重大交通事故等。

  (二)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生嚴(yán)重?cái)D提問(wèn)題(保險(xiǎn)公司發(fā)生重大賠付問(wèn)題),出現(xiàn)支付困難。

  (三)當(dāng)?shù)匕l(fā)生特大自然災(zāi)害影響金融機(jī)構(gòu)正常工作或營(yíng)業(yè)的。

  (四)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人涉嫌經(jīng)濟(jì)、刑事犯罪案件受到司法機(jī)關(guān)治安處分、拘留和逮捕的。

  (五)因其它原因金融機(jī)構(gòu)被當(dāng)?shù)厝罕妵ビ绊懡鹑跈C(jī)構(gòu)安全或正常營(yíng)業(yè)的。

  (六)發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)非法設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)非法從事金融業(yè)務(wù)或進(jìn)行非法集資活動(dòng),依法進(jìn)行取締、清理情況。

  五、報(bào)告報(bào)送要求和份數(shù)

  (一)分支行要在季后,根據(jù)職責(zé)分工對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理狀況進(jìn)行分析,對(duì)上季(年)金融監(jiān)管工作進(jìn)行總結(jié),形成書(shū)面材料,由分支行綜合部門或行長(zhǎng)指定部門進(jìn)行匯總。

  (二)分支行要及時(shí)召開(kāi)行長(zhǎng)辦公會(huì),討論金融監(jiān)管工作報(bào)告,對(duì)主要問(wèn)題重點(diǎn)分析,研究提出工作計(jì)劃和工作措施,形成正式金融監(jiān)管工作報(bào)告。

  (三)分支行行長(zhǎng)對(duì)金融監(jiān)管工作報(bào)告負(fù)責(zé),并簽字后上報(bào)。分支行行長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)的,由其委托副行長(zhǎng)簽字上報(bào)。季報(bào)、年報(bào)和快報(bào)分別編順序號(hào)。

  (四)金融監(jiān)管工作報(bào)告要一式10份統(tǒng)一報(bào)送上級(jí)行辦公室(廳)(緊急情況快報(bào)可同時(shí)抄送有關(guān)職能部門),但抬頭應(yīng)為中國(guó)人民銀行總行或××分行。

  (五)上級(jí)行認(rèn)為如有必要,可要求下級(jí)行在上報(bào)本分行金融監(jiān)管工作報(bào)告的同時(shí),附轄區(qū)內(nèi)分支行的金融監(jiān)管工作報(bào)告。

  六、總行對(duì)報(bào)告的處理方式

  (一)由總行辦公廳分送銀行司、非銀行金融機(jī)構(gòu)司、保險(xiǎn)司、外資金融機(jī)構(gòu)管理司、稽核監(jiān)督局、監(jiān)察局和國(guó)家外匯管理局。

  (二)監(jiān)管司局收到分行金融監(jiān)管工作報(bào)告后,要在季后8個(gè)工作日(年后14個(gè)工作日)內(nèi)按照各自職責(zé)分工對(duì)報(bào)告進(jìn)行綜合和分析,針對(duì)報(bào)告反映的問(wèn)題和建議研究提出政策措施,向分管行領(lǐng)導(dǎo)和行長(zhǎng)報(bào)告,并抄送辦公廳一份。

  對(duì)分行請(qǐng)示的問(wèn)題,由職能司局研究后,在季后25日前書(shū)面答復(fù)分行。

  (三)辦公廳要在季后25日(年后30日)內(nèi)對(duì)分行金融監(jiān)管工作報(bào)告進(jìn)行綜合分析,提出綜合分析報(bào)告,呈送總行分管金融監(jiān)管工作的行領(lǐng)導(dǎo)和主要負(fù)責(zé)同志,并印發(fā)分行和總行有關(guān)司局。

  同時(shí),辦公廳要對(duì)總行有關(guān)司局提交的分類分析匯總報(bào)告進(jìn)行綜合,形成匯總報(bào)告,作為行長(zhǎng)辦公會(huì)討論文件。

  (四)召開(kāi)行長(zhǎng)辦公會(huì)議研究上季(年)金融監(jiān)管工作,提出下一階段工作安排、主要政策措施,對(duì)重大問(wèn)題向國(guó)務(wù)院反映和報(bào)告。

  各分行可參照以上要求對(duì)下級(jí)行提出本分行的金融監(jiān)管工作報(bào)告處理方式。

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