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中國銀行關于加強我行證券業務管理的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-14 · 5766人看過
(1996年7月2日) 各省、自治區、直轄市分行,計劃單列市、經濟特區分行,沈陽市、長春市、哈爾濱市、南京市、武漢市、廣州市、成都市、西安市、杭州市、濟南、浦東分行:   為貫徹中國人民銀行銀復〔1996〕141號文的精神,我行系統信托分業經營管理工作會議已于6月12日在西安召開。今年下半年,各級行信托公司的撤并工作將進入實施階段。為了切實加強證券經營機構在此期間和歸并后的經營管理工作,現就有關事項通知如下:   一、證券經營機構的管理   證券經營機構原則上應按規定轉讓或撤銷。對資本金不到位、經營虧損、管理不規范的證券營業部應堅決轉讓或撤銷。對資本金已到位,經營效益不錯,經營管理比較規范的證券營業部,在轉讓出去之前,掛靠歸屬行,經營管理工作由歸屬行負責。今后各級行不得再新設證券經營機構 。證券機構的撤銷、轉讓均須事先報總行審批。欲轉讓的證券經營機構的資產須經持有國家國有資產管理局頒發的評估資格證書的評估機構進行評估。   二、證券從業人員的管理和培訓   各級行信托公司撤并回銀行后,原派至證券經營機構工作的我行員工回歸所屬行,由各級行人事部門統一管理。原由信托公司聘用的人員,轉由分行聘用并管理。   證券業務的培訓工作由總行統籌安排。   三、業務管理   各級行對所轄證券經營機構(含異地機構)的內部管理工作須高度重視,切實抓好證券經營機構內部規章制度的建立與健全,特別是諸如崗位責任制、業務操作規程、財務管理及請示報告制度等方面,并定期檢查其執行情況。堅決堵塞管理環節中的漏洞,杜絕無章可循或有章不循的現象。   各證券營業部不得敘做新的股票自營業務,只做代客業務,并切實加強對已做股票自營業務的監控,若能獲利即可清倉,盡可能降低損失。今后對客戶不提供透支便利,并采取積極措施妥善收回已透支款項,避免發生民事糾紛。   各行要按照總行(1996)中電字12號通知的要求,抓緊對國債回購業務進行清理。對信托代理發行的企業債券,要區別情況,妥善解決。對企業效益好的,應由企業自行籌措資金兌付;對效益較好,但資金周轉臨時發生困難的,經人民銀行當地分行批準,可通過發行新的企業債券解決;對效益不好,還款確有困難的,要與地方政府、企業等共同商量解決辦法,在地方政府的支持下,保證對個人的兌付。清理國債回購和兌付企業債券所需資金原則上由各管轄行在轄內自行解決。   四、建立證券業務的季報與年報制度  ?。保鞣中许氂诿考径鹊谝粋€月的15日之前,將所轄各證券經營機構(含異地機構)上一季度的業務情況認真按季度報表的格式要求(詳見附一)如實填制,并報送總行。  ?。玻鞣中许氂诿磕辏痹拢常比涨皩⑤爟雀髯C券經營機構(含異地機構)上一年度的證券業務情況認真按證券業務年度報表的格式要求(詳見附二)如實填制,并報送總行。   五、證券業務的歸口管理部門   總行授權總行信托咨詢公司為我行系統證券業務歸口管理的職能部門。   以上請各分行認真遵照執行。     附:一 中國銀行證券業務季度報表   表1   一九九__年__季度中國銀行____分行證券機構與人員統計表 ------------------------------------- |填表機構通訊地址、郵編 ?。                    。? |-------------|---------------------| |聯系人姓名、電話、傳真 ?。                    。? |-------------|---------------------| |證券經營機構數量     |                    ?。? |-------------|---------------------| |證券從業人員數量    ?。ㄆ渲校褐行袉T工  人;招聘員工  人) | |-------------|---------------------| |備   注        |                    ?。? -------------------------------------   領導簽字:          填表人:   表2 一九九__年__季度中國銀行____分行證券交易情況統計表                            單位:萬(美)元 ----------------------------------------- |    |      自   營   |     委托代理     |   ?。? |   ?。   。? |   ?。∩霞尽。”炯尽。”炯尽。   。”炯尽。”炯尽。鼈洹 ∽ⅲ? |   ?。   。   。   。霞居囝~|   ?。   。   。? |   ?。∮囝~?。“l生額| 余額?。   。“l生額| 余額?。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |A  股|   ?。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |B  股|   ?。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| | 國債 |   ?。   。   。   。   。   。   。? | 現貨?。   。   。   。   。   。   。   。? ----------------------------------------- ----------------------------------------- |   ?。     ∽浴  I  ?。    ∥写怼    。   。? |   ?。   。? |   ?。∩霞尽。”炯尽。”炯尽。   。”炯尽。”炯尽。鼈洹 ∽ⅲ? |   ?。   。   。   。霞居囝~|   ?。   。   。? |   ?。∮囝~?。“l生額| 余額?。   。“l生額| 余額 |    | |----|----|----|----|----|----|----|----| | 國債?。   。   。   。   。   。   。   。? | 期貨 |   ?。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| | 國債?。   。   。   。   。   。   。   。? | 回購?。   。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |基  金|   ?。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |債  券|    |    |    |    |   ?。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |合  計|   ?。   。   。   。   。   。   。? -----------------------------------------   領導簽字:            填表人:   表3 一九九__年__季度中國銀行____分行證券代理發行業務統計表                            單位:萬(美)元 ------------------------------------ |       ?。〈戆l行筆數 | 代理發行額?。 洹 ∽ⅰ 。? |--------|--------|-------|--------| |  A  股 ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| | ?。隆 」伞 。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  國庫券  ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  企業債券 ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  其  他  |        |       |       ?。? |--------|--------|-------|--------| |  合  計 ?。       。      。       。? ------------------------------------   領導簽字:         填表人:   表4 一九九__年__季度中國銀行____分行證券業務損益情況統計表                            單位:萬元 <.pre> ----------------------------------- |      ?。I業收入?。I業支出?。p益額?。洹∽ⅰ。? |-------|------|------|-----|-----| | 上季度情況 |      |      |     |    ?。? |-------|------|------|-----|-----| | 本季度情況?。     。     。    。    。? -----------------------------------   領導簽字:            填表人:   注:B股業務的損益額請按當季最末一個營業日國家外匯管理局所公布的外匯牌價中的相應幣種的中間價折算為人民幣。     附:二 中國銀行證券業務年度報表   表1 一九九五年度中國銀行___分行               證券經營機構與從業人員情況統計表 ----------------------------- | 填表機構名稱 |             |通訊地址| |--------|-------------|----| |主管證券業務領導|姓名|     | 職務 |   ?。? |---------------------------- |                       轄內證券經 |---------------------------- |    機構情況|       ?。   。  ∽C券 |       ?。 ⊥ㄓ嵉刂贰 。∴]編?。? |機構名稱    |        |   ?。⌒彰。? |--------|--------|----|----| |       ?。       。   。   。? |--------|--------|----|----| |        |       ?。   。   。? |--------|--------|----|----| |       ?。       。   。   。? |--------|--------|----|----| |       ?。       。   。   。? |--------|--------|----|----| |       ?。       。   。   。? |-----------------|---------| |    證券從業人員數     ?。        。? |---------------------------- |  備  注  | ----------------------------- ----------------------------         ?。 ∴]編 ?。         。? ---------------------------| 聯系電話|                      | ---------------------------| 營機構情況                     ?。? ---------------------------| 機構負責人   ?。    I務聯系人      ?。? ---------|-----------------|  職務 |聯系電話| 姓名 | 職務?。撓惦娫?、傳真| ----|----|----|----|-------|     |    |   ?。   。      。? ----|----|----|----|-------|    ?。   。   。   。      。? ----|----|----|----|-------|    ?。   。   。   。      。? ----|----|----|----|-------|    ?。   。   。   。      。? ----|----|----|----|-------|    ?。   。   。   。      。? ---------------------------| 其中:中行員工   人;招聘員工  人。      ?。? ---------------------------|                           ?。? ----------------------------   領導簽字:                      填表人:   表2 一九九五年度中國銀行__分行 --------------------------------------------------- |   財          |   組建行___撥付資金  ?。    。 」潭ㄙY產凈值 |轄            ?。鲃淤Y產?。? | 內           ?。   。。ǎ保。。ǎ玻。ㄆ渲校骸。》康禺a  ?。? |  證    務      | 注冊 |    ?。    。    。∑骶? |   券          |    | 實收 ?。I運 ?。鼞湛睿。鼱I業|非營業?。? |    機        ?。≠Y本金|    ?。    。    。 。   。霸O備 |     構    指  ?。   。Y本金 ?。≠Y金  |    ?。梅浚∮梅俊。? |      名      ?。   。    。    。    。 。   。? |       稱     標|    |    ?。    。    。 。   。? |--------------|----|-----|-----|-----|--|----|---- |              |   ?。    。    。 。ā。 。   。? |--------------|----|-----|-----|-----|--|----|---- |             ?。   。    。    。 。ā。 。   。? |--------------|----|-----|-----|-----|--|----|---- |   合計        ?。   。    。    。 。ā。 。   。? ---------------------------------------------------      領導簽字: 證券經營機構主要財務指標統計表                                 單位:萬元 ------------------------------------------- |     ?。     。     。     。。ǎ常┱肌。     。? |  遞延 ?。 ≠Y產 ?。×鲃迂搨。 ∝搨 。∮媒M建  |     ?。? |  資產 ?。 】傤~  | (其中: |  總債 ?。⌒匈Y金 ?。?備注   | |     ?。     。稁た睿     。】偂☆~ ?。     。? |------|------|------|------|------|------| |      |      |   (?。     。     。     。? |------|------|------|------|------|------| |     ?。     。  。ā。     。     。     。? |------|------|------|------|------|------| |      |     ?。  。ā。     。     。     。? -------------------------------------------                               填表人: 填表說明:   (1)實收資本金:指目前證券機構報表上反映的301實收資本科目余額。  ?。ǎ玻I運資金:指組建行或信托撥付給證券機構的周轉金,在報表上以302      科目或以其他科目反映。填表時請在備注欄注明該項的來源和構成。  ?。ǎ常┱加媒M建行或信托資金總額:系指證券機構占用的包括實收資本、營運資      金及其以公司內部往來,資金拆借等其他形式占用的組建行或信托所有資      金的總和。填表時請在備注欄注明該項數字的構成。例:(3)項系實收      資本×××和公司內部往來×××的總和。  ?。ǎ矗┤糇C券機構非我行獨資,請在備注或表外說明合資單位,及我行與合資對      方的出資額。   表3 一九九五年度中國銀行____分行          證券交易情況統計表                              單位:萬(美)元 --------------------------------------- |       ?。    。∽浴 I |  委托代理 ?。『稀 ∮嫛。? |--------|-----|------|--------|------| |  ?。   。。痢」伞。     。       。     。? |   |股  票|-----|------|--------|------| |   |   ?。。隆」伞。     。       。     。? |  ?。? | 交?。   。‖F 貨?。     。       。     。? |   |    |-----|------|--------|------| | 易 |國  債| 期 貨?。     。       。     。? |   |   ?。? | 額?。   。』亍≠彙。     。       。     。? |   |----|-----|------|--------|------| |  ?。   。』〗稹。     。       。     。? |  ?。洹 ∷? |  ?。   。∪。     。       。     。? ---------------------------------------   領導簽字:          填表人:   表4 一九九五年度中國銀行____分行       證券代理業務客戶透支                 情況統計表                             單位:萬(美)元 --------------------------------------- |        |    ?。⊥钢Ы痤~?。∈栈責o望金額 | 備  注?。? |--------|-----|------|--------|------| |  ?。   。。痢」伞。     。       。     。? |  ?。伞 ∑保? |   |    | B 股?。     。       。     。? |   |----|-----|------|--------|------| | 交 |   ?。‖F 貨?。     。       。     。? | 易 |   ?。? | 品?。鼑 ∑凇∝洝。     。       。     。? | 種?。   。? |  ?。   。』亍≠彙。     。       。     。? |  ?。? |   |    | 基 金?。     。       。     。? |  ?。洹 ∷? |  ?。   。∪。     。       。     。? ---------------------------------------   領導簽字:          填表人:   表5 一九九五年度中國銀行____分行       證券代理發行業務統計表                             單位:萬(美)元 ------------------------------------ |       ?。〈戆l行筆數 | 代理發行額?。 洹 ∽ⅰ 。? |--------|--------|-------|--------| | ?。痢 」伞 。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| | ?。隆 」伞 。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  國庫券  ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  企業債券 ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  其  他  |        |      ?。       。? |--------|--------|-------|--------| |  合  計 ?。       。      。       。? ------------------------------------   領導簽字:         填表人:   表6 一九九五年度中國銀行____分行       證券業務損益情況統計表                             單位:萬元 ------------------------------------- |   指標  |     ?。     。      。    。? |      ?。I業收入?。I業支出 |  損益額  | 備 注?。? | 年度   ?。     。     。      。    。? |-------|------|------|-------|-----| | 一九九四年 |     ?。     。      。    。? |-------|------|------|-------|-----| | 一九九五年 |      |     ?。      。    。? -------------------------------------   領導簽字:          填表人:   注:B股業務的損益額請按核算年度最末一個營業日國家外匯管理局所公布的外匯牌價中的相應幣種的中間價折算為人民幣。

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