第二章玩弄校花双胞胎,日本人真人姓交大视频,成 人 免费 黄 色 视频,欧美熟妇无码成a人片

關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-28 · 3362人看過
中證協(xié)發(fā)[2009]59 號 各證券公司:   為配合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的實施,做好證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記工作,我會制定了《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,經(jīng)向中國證監(jiān)會備案,現(xiàn)發(fā)布施行,并就有關(guān)事項通知如下: 一、證券公司委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,應(yīng)當按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,為其向我會進行執(zhí)業(yè)注冊登記。我會依據(jù)公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的同意公司委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的現(xiàn)場核查意見,為證券公司辦理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記事宜。 二、通過證券經(jīng)紀人專項考試的,視為通過證券從業(yè)人員資格考試。僅通過證券經(jīng)紀人專項考試的人員,不得從事除證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷以外的業(yè)務(wù)活動。自2010年起,我會不再舉辦證券經(jīng)紀人專項考試。 三、證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記和頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書的具體要求和程序,按照我會《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記的相關(guān)費用參照從業(yè)人員的標準執(zhí)行。證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動,按照我會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和《關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知》的要求辦理執(zhí)業(yè)注冊登記。 四、證券經(jīng)紀人證書由我會統(tǒng)一印制、編號。我會委托地方協(xié)會辦理空白證券經(jīng)紀人證書的發(fā)放工作。各證券公司可向公司住所地的地方協(xié)會領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀人證書。證券經(jīng)紀人證書工本費為5元/本,由地方協(xié)會代為收取。 五、各證券公司應(yīng)嚴格遵守我會制定的《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》。我會將結(jié)合每年的從業(yè)人員年檢工作對各證券公司執(zhí)行本辦法的情況進行檢查,對違反本辦法的證券公司和相關(guān)責任人,將按照本辦法的有關(guān)規(guī)定進行處理。   特此通知。 附件:證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法                           中國證券業(yè)協(xié)會                          二〇〇九年四月十二日 附件: 中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法 第一章 總則 第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,制定本辦法。 第二條 證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當遵守本辦法。 第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)負責證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等事宜,并對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記進行管理和監(jiān)督檢查。 第二章 執(zhí)業(yè)注冊和證書管理 第四條 證券經(jīng)紀人應(yīng)通過其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊登記。 第五條 證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記,應(yīng)當符合以下條件: (一)已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試; (二)已與證券公司簽訂委托合同; (三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時,且經(jīng)測試合格; (四)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第(二)至(五)項規(guī)定的條件; (五)中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他條件。 第六條 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記申請須通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀人姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢與投訴電話等。 第七條 進行執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀人(以下稱申請人)應(yīng)當向所服務(wù)的證券公司提交下列材料: (一)執(zhí)業(yè)注冊登記表; (二)身份證復(fù)印件; (三)學(xué)歷證明復(fù)印件; (四)證券從業(yè)人員資格考試成績合格證明; (五)協(xié)會規(guī)定的其他材料。 第八條 執(zhí)業(yè)注冊登記程序: (一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)注冊登記表,并將打印的書面登記表,連同本辦法第七條規(guī)定的其他材料提交給證券公司; (二)證券公司負責審核證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)注冊登記表,在確認合格后,將電子登記表提交協(xié)會; (三)協(xié)會對證券公司提交的執(zhí)業(yè)注冊登記表進行審核,必要時可要求證券公司提交書面申請表及相關(guān)證明材料,對確認真實、準確、完整、合規(guī)的執(zhí)業(yè)注冊登記表,協(xié)會予以受理,并于受理之日起二十日個工作日內(nèi)審核完畢。 第九條 證券經(jīng)紀人完成執(zhí)業(yè)注冊登記后,由執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)生成證券經(jīng)紀人證書編號。證券經(jīng)紀人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制。 第十條 證券公司向協(xié)會領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀人證書,按照執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的統(tǒng)一格式打印并加蓋公司公章后,頒發(fā)給已完成執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀人。 第十一條 證券經(jīng)紀人證書載明事項發(fā)生變動的,證券公司應(yīng)當收回當事人的證券經(jīng)紀人證書,并向協(xié)會提交該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記變更申請。協(xié)會注銷其舊證書,在完成執(zhí)業(yè)注冊登記變更后,由證券公司為其頒發(fā)新的證書。 證券經(jīng)紀人更換委托證券公司的,應(yīng)將其證券經(jīng)紀人證書主動交回原委托證券公司,通過新的委托證券公司提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請,由新委托證券公司為其頒發(fā)證券經(jīng)紀人證書。 第十二條 證券經(jīng)紀人存在以下情形之一的,證券公司應(yīng)當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案: 與證券公司終止委托合同; 在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的; 受到證券公司處分的。 證券經(jīng)紀人委托合同到期,證券公司不提交終止委托合同備案的,執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。 第十三條 證券公司應(yīng)當妥善保管申請人的書面執(zhí)業(yè)注冊登記表及有關(guān)材料,以備協(xié)會檢查。 第十四條 證券公司應(yīng)當按照協(xié)會的要求,組織證券經(jīng)紀人參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第三章 年檢 第十五條 協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。 第十六條 證券經(jīng)紀人由所服務(wù)的證券公司統(tǒng)一組織參加年檢。年檢通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。 第十七條 年檢的程序是: (一)證券經(jīng)紀人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫年檢申請表,將年檢申請表打印后提交證券公司; (二)證券公司對年檢申請表進行審核并確認,在確認合格后將電子申請表提交協(xié)會,書面年檢申請表由證券公司留存?zhèn)洳椋? (三)協(xié)會對證券公司提交的證券經(jīng)紀人年檢申請進行審核,必要時可要求所在證券公司提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后進行年檢信息公示,公示期為二十個工作日; (四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將年檢結(jié)果通知證券公司,并在協(xié)會網(wǎng)站予以公告。 第十八條 有下列情形之一的,不予通過年檢: (一)證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)注冊登記或年檢申請中弄虛作假; (二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn); (三)不再符合本辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)注冊登記條件; (四)未按規(guī)定參加年檢; (五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。 第十九條 未通過年檢的人員,由協(xié)會注銷其證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記,證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀人證書收回。 第四章 檢查和懲戒 第二十條 協(xié)會定期組織對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記相關(guān)情況的檢查。對違反本辦法規(guī)定的證券公司、證券經(jīng)紀人,協(xié)會可以采取自律管理措施。 第二十一條 協(xié)會發(fā)現(xiàn)申請人提供虛假材料進行執(zhí)業(yè)注冊登記的,不予受理;已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊登記的,注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記,并自注銷之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊登記申請。 證券公司提供虛假的證券經(jīng)紀人登記材料的,協(xié)會視具體情形給予其紀律處分。 第二十二條 證券公司或證券經(jīng)紀人存在以下違規(guī)情形的,協(xié)會責令其改正;拒不改正的,協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀律處分或移交中國證監(jiān)會處理: (一)證券公司委托未取得證券經(jīng)紀人證書、證券經(jīng)紀人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動; (二)未履行規(guī)定的備案義務(wù); (三)不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查; (四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。 第五章 附則 第二十三條 證券經(jīng)紀人證書工本費、執(zhí)業(yè)注冊登記及年檢等相關(guān)費用由證券公司向協(xié)會統(tǒng)一支付。 第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

該內(nèi)容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。

評論區(qū)
登錄 后參于評論
相關(guān)文章

專業(yè)律師 快速響應(yīng)

累計服務(wù)用戶745W+

發(fā)布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發(fā)布咨詢
劉清生

劉清生

執(zhí)業(yè)證號:

13501200920784158

福建融成律師事務(wù)所

簡介:

法學(xué)博士,擅長公司、合同、股權(quán)等商業(yè)法務(wù),以及婚姻、房產(chǎn)等民事業(yè)務(wù)。

微信掃一掃

向TA咨詢

劉清生

律霸用戶端下載

及時查看律師回復(fù)

掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號

中華人民共和國保險法(2015年修正)

2015-04-24

全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準《中華人民共和國和阿爾及利亞民主人民共和國引渡條約》的決定

2008-06-26

全國人大常委會關(guān)于延長本屆人民公社、鎮(zhèn)人民代表大會任期的決議

1982-11-19

中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法(1995修正)

1995-02-28

全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于縣、鄉(xiāng)兩級人民代表大會代表選舉時間的決定

1984-09-04

第六屆全國人民代表大會少數(shù)民族代表名額分配方案

1983-09-05

中華人民共和國證券投資基金法

2003-10-28

國務(wù)院關(guān)于通用航空管理的暫行規(guī)定(2014修訂)

2014-07-29

中華人民共和國澳門特別行政區(qū)行政區(qū)域界線文字說明(2015)

2015-12-20

取水許可和水資源費征收管理條例(2017修訂)

2017-03-01

國務(wù)院關(guān)于修改《行政法規(guī)制定程序條例》的決定

2018-01-16

無證無照經(jīng)營查處辦法

2017-08-23

浙江省行政規(guī)范性文件異議審查處理辦法

2014-12-10

國務(wù)院辦公廳關(guān)于對貫徹落實“約法三章”進一步加強督促檢查的意見

2013-11-25

國務(wù)院辦公廳關(guān)于調(diào)整國家森林防火指揮部組成人員的通知

2013-08-23

國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實施意見

2013-08-08

國務(wù)院關(guān)于機構(gòu)設(shè)置的通知

2013-03-19

律師事務(wù)所管理辦法(2012修訂)

2012-11-30

氣象設(shè)施和氣象探測環(huán)境保護條例

2012-08-29

機關(guān)事務(wù)管理條例

2012-06-28

國務(wù)院關(guān)于支持贛南等原中央蘇區(qū)振興發(fā)展的若干意見

2012-06-28

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)統(tǒng)計局關(guān)于加強和完善服務(wù)業(yè)統(tǒng)計工作意見的通知

1970-01-01

國務(wù)院決定修改專利法實施細則

2010-01-09

文化產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃

2009-09-26

企業(yè)債券管理條例

1993-08-02

紡織工業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃

2009-04-24

中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見

2009-03-17

中共中央、國務(wù)院關(guān)于2009年促進農(nóng)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展農(nóng)民持續(xù)增收的若干意見

2008-12-31

國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于督促整改2007年安全生產(chǎn)隱患排查治理專項行動中查出的重大隱患的通知

2008-02-19

國務(wù)院辦公廳關(guān)于發(fā)布北京百花山等19處新建國家級自然保護區(qū)名單的通知

2008-01-14
法律法規(guī) 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 桂平市| 日喀则市| 射阳县| 通城县| 吉水县| 张家港市| 佛冈县| 岳普湖县| 斗六市| 曲沃县| 昌乐县| 醴陵市| 横山县| 三河市| 启东市| 塔河县| 南昌县| 唐河县| 始兴县| 阳朔县| 通海县| 扎囊县| 周至县| 井陉县| 平山县| 岗巴县| 东安县| 宜阳县| 响水县| 社会| 呼图壁县| 崇州市| 德兴市| 合肥市| 兰溪市| 海晏县| 洛隆县| 冷水江市| 长乐市| 宜君县| 望江县|