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關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-12-28 · 3362人看過(guò)
中證協(xié)發(fā)[2009]59 號(hào) 各證券公司:   為配合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的實(shí)施,做好證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記工作,我會(huì)制定了《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》,經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,現(xiàn)發(fā)布施行,并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下: 一、證券公司委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng),應(yīng)當(dāng)按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,為其向我會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。我會(huì)依據(jù)公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的同意公司委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn),為證券公司辦理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事宜。 二、通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試的,視為通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試。僅通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試的人員,不得從事除證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)以外的業(yè)務(wù)活動(dòng)。自2010年起,我會(huì)不再舉辦證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試。 三、證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記和頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的具體要求和程序,按照我會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的相關(guān)費(fèi)用參照從業(yè)人員的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),按照我會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)人員資格管理的通知》的要求辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 四、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由我會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)。我會(huì)委托地方協(xié)會(huì)辦理空白證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的發(fā)放工作。各證券公司可向公司住所地的地方協(xié)會(huì)領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)工本費(fèi)為5元/本,由地方協(xié)會(huì)代為收取。 五、各證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守我會(huì)制定的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》。我會(huì)將結(jié)合每年的從業(yè)人員年檢工作對(duì)各證券公司執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行檢查,對(duì)違反本辦法的證券公司和相關(guān)責(zé)任人,將按照本辦法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。   特此通知。 附件:證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法                           中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)                          二〇〇九年四月十二日 附件: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法 第一章 總則 第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,制定本辦法。 第二條 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下稱(chēng)協(xié)會(huì))負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書(shū)印制、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等事宜,并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查。 第二章 執(zhí)業(yè)注冊(cè)和證書(shū)管理 第四條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過(guò)其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 第五條 證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,應(yīng)當(dāng)符合以下條件: (一)已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試; (二)已與證券公司簽訂委托合同; (三)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí),且經(jīng)測(cè)試合格; (四)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第(二)至(五)項(xiàng)規(guī)定的條件; (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第六條 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記申請(qǐng)須通過(guò)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢(xún)與投訴電話(huà)等。 第七條 進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的證券經(jīng)紀(jì)人(以下稱(chēng)申請(qǐng)人)應(yīng)當(dāng)向所服務(wù)的證券公司提交下列材料: (一)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表; (二)身份證復(fù)印件; (三)學(xué)歷證明復(fù)印件; (四)證券從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證明; (五)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第八條 執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記程序: (一)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表,并將打印的書(shū)面登記表,連同本辦法第七條規(guī)定的其他材料提交給證券公司; (二)證券公司負(fù)責(zé)審核證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表,在確認(rèn)合格后,將電子登記表提交協(xié)會(huì); (三)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求證券公司提交書(shū)面申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料,對(duì)確認(rèn)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表,協(xié)會(huì)予以受理,并于受理之日起二十日個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。 第九條 證券經(jīng)紀(jì)人完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后,由執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)生成證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制。 第十條 證券公司向協(xié)會(huì)領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū),按照?qǐng)?zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)的統(tǒng)一格式打印并加蓋公司公章后,頒發(fā)給已完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的證券經(jīng)紀(jì)人。 第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)收回當(dāng)事人的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū),并向協(xié)會(huì)提交該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記變更申請(qǐng)。協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其舊證書(shū),在完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記變更后,由證券公司為其頒發(fā)新的證書(shū)。 證券經(jīng)紀(jì)人更換委托證券公司的,應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)主動(dòng)交回原委托證券公司,通過(guò)新的委托證券公司提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng),由新委托證券公司為其頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。 第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人存在以下情形之一的,證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案: 與證券公司終止委托合同; 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的; 受到證券公司處分的。 證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期,證券公司不提交終止委托合同備案的,執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。 第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表及有關(guān)材料,以備協(xié)會(huì)檢查。 第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的要求,組織證券經(jīng)紀(jì)人參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第三章 年檢 第十五條 協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起每年檢查一次。 第十六條 證券經(jīng)紀(jì)人由所服務(wù)的證券公司統(tǒng)一組織參加年檢。年檢通過(guò)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)進(jìn)行。 第十七條 年檢的程序是: (一)證券經(jīng)紀(jì)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表,將年檢申請(qǐng)表打印后提交證券公司; (二)證券公司對(duì)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核并確認(rèn),在確認(rèn)合格后將電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì),書(shū)面年檢申請(qǐng)表由證券公司留存?zhèn)洳椋? (三)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司提交的證券經(jīng)紀(jì)人年檢申請(qǐng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求所在證券公司提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后進(jìn)行年檢信息公示,公示期為二十個(gè)工作日; (四)協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)將年檢結(jié)果通知證券公司,并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以公告。 第十八條 有下列情形之一的,不予通過(guò)年檢: (一)證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記或年檢申請(qǐng)中弄虛作假; (二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn); (三)不再符合本辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記條件; (四)未按規(guī)定參加年檢; (五)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第十九條 未通過(guò)年檢的人員,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)收回。 第四章 檢查和懲戒 第二十條 協(xié)會(huì)定期組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記相關(guān)情況的檢查。對(duì)違反本辦法規(guī)定的證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人,協(xié)會(huì)可以采取自律管理措施。 第二十一條 協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人提供虛假材料進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的,不予受理;已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的,注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,并自注銷(xiāo)之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記申請(qǐng)。 證券公司提供虛假的證券經(jīng)紀(jì)人登記材料的,協(xié)會(huì)視具體情形給予其紀(jì)律處分。 第二十二條 證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存在以下違規(guī)情形的,協(xié)會(huì)責(zé)令其改正;拒不改正的,協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理: (一)證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)被注銷(xiāo)或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng); (二)未履行規(guī)定的備案義務(wù); (三)不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查; (四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第五章 附則 第二十三條 證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)工本費(fèi)、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記及年檢等相關(guān)費(fèi)用由證券公司向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。 第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

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