第一章　總則

　　第二章　基本準則

　　第三章　專業(yè)勝任能力

　　第四章　對投資者的責任

　　第五章　競業(yè)準則

　　第六章　其他責任

　　第七章　監(jiān)督管理及處分

　　第八章　附則

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

　　第二條　本準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

　　第三條　本準則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項和第（三）項外規(guī)定的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱‘期貨經(jīng)營機構(gòu)’）的期貨從業(yè)人員。期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準則。

　　第二章　基本準則

　　第四條　〔準則1〕合規(guī)執(zhí)業(yè)期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱‘中國證監(jiān)會’）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：

　　（一）操縱期貨交易價格；

　　（二）欺詐投資者；

　　（三）內(nèi)幕交易；

　　（四）協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。

　　第五條　〔準則2〕公開、公平、公正期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　第六條　〔準則3〕誠實守信期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

　　第七條　〔準則4〕勤勉盡責期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏鳌⑶诿惚M責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

　　第八條　〔準則5〕保守秘密期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

　　（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；

　　（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；

　　（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務(wù)。

　　第九條　〔準則6〕避免利益沖突期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。

　　第三章　專業(yè)勝任能力

　　第十條　期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

　　第十一條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　第十二條　期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員等工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　第四章　對投資者的責任

　　第十三條　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　第十四條　期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

　　第十五條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。

　　第十六條　期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平時對待投資者。

　　第十七條　期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：

　　（一）期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

　　（二）期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；

　　（三）期貨從業(yè)人員應(yīng)當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。

　　第十八條　期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

　　第五章　競業(yè)準則

　　第十九條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

　　第二十條　提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：

　　（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；

　　（二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員；

　　（三）采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；

　　（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

　　（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；

　　（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

　　第二十一條　期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作。

　　第二十二條　期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。

　　第六章　其他責任

　　第二十三條　期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應(yīng)當退還不正當利益。

　　第二十四條　除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　第二十五條　期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好：

　　（一）認真選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應(yīng)當堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報；

　　（二）謹慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。

　　第二十六條　當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

　　第二十七條　期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。

　　第七章　監(jiān)督管理及處分

　　第二十八條　期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準則。期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構(gòu)進行處理，并應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第二十九條　期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第三十條　協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀律處分。協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合。協(xié)會受理投訴、進行調(diào)查以及裁決的程序和辦法另行制定。

　　第三十一條　協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：

　　（一）警告；

　　（二）公開通報批評；

　　（三）暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；

　　（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；

　　（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　第三十二條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

　　第三十三條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

　　第三十四條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：

　　（一）本準則第二十條所禁止行為之一的；

　　（二）拒絕協(xié)會調(diào)查可檢查的；

　　（三）獲取不正當利益的；

　　（四）向投資者隱瞞重要事項的；

　　（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　第三十五條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：

　　（一）有本準則第四條所禁止行為之一的；

　　（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；

　　（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；

　　（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

　　第三十六條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。

　　第三十七條　期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第（三）項、第（四）項或第（五）項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。

　　第三十八條　期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　第三十九條　期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。

　　第四十條　期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。

　　第四十一條　期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應(yīng)向中國證監(jiān)會報告；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責任。

　　第八章　附則

　　第四十二條　本準則由協(xié)會負責解釋。

　　第四十三條　本準則的制定和修改由協(xié)會期貨從業(yè)人員行為監(jiān)察委員會負責，經(jīng)協(xié)會理事會通過并報中國證監(jiān)會核準后實施。

　　第四十四條　本準則自2003年7月1日起施行。