中國證券業(yè)協(xié)會 關(guān)于發(fā)布修訂的《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》等規(guī)則和相關(guān)協(xié)議文本的公告 根據(jù)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)修訂并發(fā)布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》、《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》和《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》，我會修訂了《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》等配套規(guī)則和協(xié)議文本，現(xiàn)予以發(fā)布，自2009年7月6日起實(shí)施。 特此公告。 附件：一、主辦券商盡職調(diào)查工作指引；（另外添加） 二、主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn) 讓掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引；（另外添加） 三、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書必備內(nèi)容； 四、證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書； 五、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書； 六、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書； 七、主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn) 讓協(xié)議書。 中國證券業(yè)協(xié)會 二〇〇九年六月十七日 三、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書必備內(nèi)容； 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書必備內(nèi)容 目錄 釋義：對可能造成投資者理解障礙及有特定含義的術(shù)語作出解釋。 一、聲明 本公司董事會已批準(zhǔn)本股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書，全體董事承諾其中不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。 二、風(fēng)險(xiǎn)及重大事項(xiàng)提示 對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)經(jīng)營能力有嚴(yán)重不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，以及可能影響投資者決策的重大事項(xiàng)。 三、批準(zhǔn)試點(diǎn)和推薦備案情況 （一）北京市人民政府批準(zhǔn)公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)情況； （二）主辦券商推薦及協(xié)會備案情況。 四、股份掛牌情況 （一）股份代碼、股份簡稱、掛牌日期； （二）公司股份總額及分批進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓時(shí)間和數(shù)量；掛牌時(shí)有可報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的，以表格形式按持股數(shù)量順序列示股東名稱、持股數(shù)量、本次可進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓數(shù)量、質(zhì)押或凍結(jié)等轉(zhuǎn)讓受限的情況。 五、公司基本情況 （一）基本情況：中英文名稱、注冊資本、法定代表人、設(shè)立日期、住所、電話、傳真、電子郵箱、信息披露負(fù)責(zé)人、所屬行業(yè)、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)； （二）歷史沿革：公司設(shè)立情況、股本形成及其變化情況，包括設(shè)立時(shí)及股本變化時(shí)的出資形式、驗(yàn)資情況、工商變更登記情況等； （三）主要股東情況：控股股東、實(shí)際控制人基本情況，前十名股東及其持股數(shù)量、相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等； （四）員工情況：員工人數(shù)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、教育程度、年齡分布等； （五）組織結(jié)構(gòu)：采用方框圖或其他有效形式，披露公司主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，公司對外投資形成的子公司、參股公司及合營企業(yè)，以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方等； （六）內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)：以結(jié)構(gòu)圖形式披露各主要職能部門、業(yè)務(wù)或事業(yè)部、各分公司或生產(chǎn)車間等。 六、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員 （一）董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員基本情況：姓名、性別、年齡、國籍及境外永久居留權(quán)、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等； （二）公司與其董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簽訂的協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施； （三）董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員持股情況。 七、公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況 （一）業(yè)務(wù)情況：主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品（或服務(wù)）、經(jīng)營模式； （二）主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性； （三）所處行業(yè)基本情況：行業(yè)競爭格局，行業(yè)內(nèi)的主要企業(yè)及其市場份額，進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙，市場供求狀況及變動原因，影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，行業(yè)周期性、季節(jié)性、區(qū)域性特征等； （四）公司面臨的主要競爭狀況：公司在行業(yè)中的競爭地位、自身競爭優(yōu)勢及劣勢，以及采取的競爭策略和應(yīng)對措施等； （五）知識產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)：名稱、取得方式和時(shí)間、權(quán)屬和使用情況、存在糾紛情況以及知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況和剩余保護(hù)期限等； （六）核心技術(shù)來源和取得方式、自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重、核心技術(shù)所有權(quán)情況及其在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性等； （七）研究開發(fā)情況：研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人員情況、研發(fā)費(fèi)用占主營業(yè)務(wù)收入的比重等； （八）前五名主要供應(yīng)商及客戶情況：向前五名供應(yīng)商合計(jì)采購額占當(dāng)期采購總額的比例，對前五名客戶合計(jì)銷售額占當(dāng)期銷售總額的比例；單一采購額或銷售額超過當(dāng)期采購總額或銷售總額50％的供應(yīng)商或客戶的名稱、采購或銷售金額及比例；董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5％以上股份的股東在上述供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益。 八、公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素 （一）未來二年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃：發(fā)展戰(zhàn)略、整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)、產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃、市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃等； （二）可能對其業(yè)績和持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響的所有因素，特別是業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理、發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失和政策性風(fēng)險(xiǎn)，以及公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對策或措施。 九、公司治理 （一）公司管理層關(guān)于公司治理情況的說明：關(guān)于股東大會、董事會、監(jiān)事會制度的建立健全及運(yùn)行情況的自我評估意見；關(guān)于上述機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員履行職責(zé)情況的說明；是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用，或者為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的情況；實(shí)際運(yùn)作中存在缺陷的，應(yīng)予披露并說明改進(jìn)措施； （二）公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況； （三）同業(yè)競爭情況：是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)情況；如存在相同、相似業(yè)務(wù)的，對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋；公司為避免同業(yè)競爭采取的措施； （四）公司最近二年存在的違法違規(guī)及受處罰情況； （五）公司管理層的誠信狀況：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近二年內(nèi)是否因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無定論的情形；最近二年內(nèi)是否對所任職（包括現(xiàn)任職和曾任職）的公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負(fù)有責(zé)任；是否存在個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危皇欠裼衅墼p或其他不誠實(shí)行為等。 十、公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息 （一）最近二年的審計(jì)意見和經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表和現(xiàn)金流量表（執(zhí)行新企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的公司需披露資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表和股東權(quán)益變動表）；編制合并報(bào)表的，需說明合并范圍，并同時(shí)披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表；財(cái)務(wù)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見的，還應(yīng)披露相關(guān)事項(xiàng)的會計(jì)報(bào)表附注及公司董事會、監(jiān)事會對審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明；最近二年更換會計(jì)師事務(wù)所的，需披露更換會計(jì)師事務(wù)所的原因、履行審批程序情況、前后任會計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見情況等； （二）最近二年的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：毛利率、凈資產(chǎn)收益率（包括扣除非經(jīng)常性損益后凈資產(chǎn)收益率）、每股收益、每股凈資產(chǎn)、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、資產(chǎn)負(fù)債率（以母公司報(bào)表為基礎(chǔ)）、流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率； （三）報(bào)告期利潤形成的有關(guān)情況：主營業(yè)務(wù)收入的主要構(gòu)成、變動趨勢及原因，主要費(fèi)用情況，重大投資收益和非經(jīng)常性損益情況，適用的各項(xiàng)稅率及享受的主要財(cái)政稅收優(yōu)惠政策等； （四）最近一年末財(cái)務(wù)報(bào)表中主要應(yīng)收款項(xiàng)的期末余額、凈值、賬齡；主要存貨類別、期末余額、凈值；主要固定資產(chǎn)類別、折舊年限、原價(jià)、凈值、凈額及折舊方法；主要對外投資的投資期限、初始投資額、期末投資額及會計(jì)核算方法；主要無形資產(chǎn)的取得方式、初始金額、攤銷年限及確定依據(jù)、最近一年末的攤余價(jià)值及剩余攤銷年限；主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提依據(jù)及計(jì)提情況； （五）最近一年末重大債項(xiàng)；有逾期未償還債項(xiàng)的，應(yīng)說明其金額、利率、貸款資金用途、未按期償還的原因、預(yù)計(jì)還款期等； （六）報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益情況：股本、資本公積、盈余公積及未分配利潤的情況； （七）關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及重大關(guān)聯(lián)方交易情況，對關(guān)聯(lián)方交易應(yīng)披露以下內(nèi)容：關(guān)聯(lián)方交易的內(nèi)容、數(shù)量、單價(jià)、總金額、占同類業(yè)務(wù)的比例、未結(jié)算余額及比例；是否履行了必要的審批程序；價(jià)格是否公允；最近二年來自關(guān)聯(lián)方的收入占公司主營業(yè)務(wù)收入的比例、向關(guān)聯(lián)方采購額占公司采購總額的比例；最近二年關(guān)聯(lián)方交易產(chǎn)生的利潤占公司利潤總額的比例；對關(guān)聯(lián)方的應(yīng)收款項(xiàng)余額占公司應(yīng)收款項(xiàng)余額的比例、對關(guān)聯(lián)方的應(yīng)付款項(xiàng)余額占公司應(yīng)付款項(xiàng)余額的比例；是否存在大額銷售退回情況；獨(dú)立董事（如有）、監(jiān)事會對關(guān)聯(lián)方交易合規(guī)性和公允性的意見； （八）需提醒投資者關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表附注中的期后事項(xiàng)、或有事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)； （九）股利分配政策和最近二年分配情況； （十）控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的基本情況：成立日期、注冊資本、法定代表人、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)； （十一）管理層對公司最近二年財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量狀況的分析：依據(jù)最近二年的財(cái)務(wù)報(bào)表,分析公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量狀況的變動趨勢及原因。分析不應(yīng)僅限于財(cái)務(wù)因素，還應(yīng)包括非財(cái)務(wù)因素。 十一、備查文件 （一）公司章程； （二）審計(jì)報(bào)告； （三）法律意見書（如有）； （四）北京市人民政府出具的公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函； （五）其他（如有）。 XXXXXX股份有限公司董事會 XXXX年XX月XX日 四、證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書 中國證券業(yè)協(xié)會： 證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)承諾如下： 第一條 內(nèi)部管理： （一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）規(guī)定，設(shè)置專門的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。 （二）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均按照中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）要求參加專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 （三）具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。 （四）建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。 （五）制定完備的自然人投資者委托監(jiān)控制度和工作流程，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。 （六）由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。 （七）不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。 （八）按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。 （九）在開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告協(xié)會，并根據(jù)協(xié)會要求進(jìn)行處理。 （十）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。 第二條 推薦掛牌： （一）按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱“《推薦掛牌規(guī)則》”）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會推薦符合規(guī)定的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌報(bào)價(jià)，并對此承擔(dān)責(zé)任。 （二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。在開展盡職調(diào)查前，將項(xiàng)目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報(bào)協(xié)會備案。 （三）按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。 （四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。 （五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。 內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡歷及變動情況及時(shí)向協(xié)會備案并進(jìn)行披露。 （六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。 （七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。 （八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。 （九）按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。 第三條 信息披露督導(dǎo)： （一）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。 （二）對所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查，對擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時(shí)采取專項(xiàng)調(diào)查等措施。 （三）嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。 （四）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，辦理掛牌公司股份的暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報(bào)價(jià)工作。 第四條 代理投資者進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓： （一）誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理投資者報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，向其充分揭示股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 對不符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的自然人投資者，不與其簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。與自然人投資者簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，告知其只能買賣其所持股份的掛牌公司股份，不得買賣其持股公司外其他掛牌公司股份。 （二）保證做好在營業(yè)場所為投資者揭示報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息的服務(wù)。 （三）不欺騙或誤導(dǎo)投資者，不利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益，并對此承擔(dān)責(zé)任。 （四）接受自然人投資者委托前，將投資者信息與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的股份結(jié)算信息庫中投資者信息進(jìn)行匹配。匹配不符的，不接受該自然人投資者的買賣委托。 第五條 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示： （一）投資者開戶前，向其詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書和代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,使其充分了解報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并要求投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽名。 （二）利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。 （三）依據(jù)代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的異常投資行為或違規(guī)行為，及時(shí)提出警示，并采取必要措施。 第六條 其他： （一）積極配合協(xié)會對本公司各項(xiàng)工作的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行協(xié)會的整改要求。 （二）根據(jù)協(xié)會的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。 （三）做好協(xié)會要求的其他相關(guān)工作。 本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受協(xié)會的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)責(zé)任。 承諾人（簽章）： 法定代表人（簽字）： 年 月 日 五、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書 尊敬的投資者： 　　為了使您更好地了解中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，本公司特為您提供此份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請認(rèn)真閱讀。 　　一、重要提示 　　1、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則與上海、深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則存在很大差別，在參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之前，請您務(wù)必認(rèn)真閱讀《試點(diǎn)辦法》、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　2、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)尚處于試點(diǎn)階段，相關(guān)制度規(guī)則還需要不斷完善，投資者需要密切關(guān)注相關(guān)制度調(diào)整。 　　3、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中的掛牌公司并非經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行股票的公司，而是根據(jù)《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，委托具有主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡稱“主辦券商”）進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司。 　　4、非上市公司只需符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的掛牌條件，經(jīng)主辦券商推薦并在中國證券業(yè)協(xié)會備案后，其股份即可進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。 　　5、掛牌公司信息披露低于上市公司的信息披露標(biāo)準(zhǔn)。主辦券商指導(dǎo)和督促掛牌公司的信息披露，但對其披露內(nèi)容不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。 　　6、掛牌公司股份價(jià)格可能因多種原因發(fā)生巨大波動，投資者應(yīng)充分關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)。本公司僅為投資者提供代理股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，對投資損失不承擔(dān)任何責(zé)任。 　　7、自然人投資者只能買賣其持股掛牌公司的股份，不得委托買賣其他掛牌公司的股份。 　　二、風(fēng)險(xiǎn)揭示 　　參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，除股票投資的共有風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)特別關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)： 　　1、公司風(fēng)險(xiǎn)：部分掛牌公司規(guī)模較小，對單一技術(shù)和核心技術(shù)人員的依賴度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大，抗市場風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱，主營業(yè)務(wù)收入可能波動較大。 　　2、流動性風(fēng)險(xiǎn)：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，存在一定時(shí)間內(nèi)無法成交的可能性。 　　3、信息風(fēng)險(xiǎn)：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，投資者不應(yīng)完全依賴掛牌公司所披露的信息做出投資決策。 　　4、信用風(fēng)險(xiǎn)：報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不實(shí)行擔(dān)保交收，可能因其交易對手方的原因?qū)е聼o法完成交收。 本風(fēng)險(xiǎn)揭示書并不保證揭示股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的全部投資風(fēng)險(xiǎn)。在您參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)前，請務(wù)必對此有清醒的認(rèn)識。 本人承諾：不進(jìn)行內(nèi)幕交易；不操縱市場價(jià)格；不以虛假報(bào)價(jià)或其他違規(guī)行為擾亂正常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策。 　　本人已認(rèn)真閱讀本報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書，理解所揭示的風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)給本人造成的損失；理解所承諾的內(nèi)容，承擔(dān)由此引起的一切后果和法律責(zé)任。 投資者（簽名）： 年　月　日 六、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 甲方（投資者）： 乙方： 證券公司 營業(yè)部