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中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2013〕30號
現(xiàn)公布《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》,自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年7月18日
附件:《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201307/P020130726496507652049.doc
關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定
第一條 為進一步規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶信息電子化管理,保護投資者合法權(quán)益,促進資本市場健康發(fā)展,依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu),是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、基金管理公司及基金銷售機構(gòu)、期貨公司。
第三條 客戶交易終端信息是指客戶通過證券期貨經(jīng)營機構(gòu)下達交易指令的交易終端特征代碼。
客戶交易終端信息是客戶委托記錄、交易記錄的重要組成部分,包括但不限于以下內(nèi)容:電話號碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址(IP地址)、媒介訪問控制地址(MAC地址)以及其他能識別客戶交易終端的特征代碼。
第四條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照技術(shù)規(guī)范確定的交易終端設(shè)備的類型,采集相應(yīng)的客戶交易終端信息。
第五條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照內(nèi)部控制適時性和及時性原則,積極跟蹤信息技術(shù)發(fā)展,按照相關(guān)法律法規(guī)的要求,確保信息系統(tǒng)能夠真實、準確、完整地采集到客戶交易終端信息。
第六條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)向客戶提供的交易終端軟件,應(yīng)當采取適當?shù)募夹g(shù),確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息。
由第三方提供交易終端軟件的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立軟件認證許可制度,要求第三方采取適當?shù)募夹g(shù),確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息。
客戶交易終端軟件應(yīng)當具備先提醒升級、再自動升級為最新版本的功能。
第七條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)上交易、語音交易、自助交易等外圍信息系統(tǒng)應(yīng)當逐筆記錄交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬、密碼修改、賬戶登錄等操作的客戶交易終端信息。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的集中交易系統(tǒng)還應(yīng)當同時逐筆存儲交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬等操作的客戶交易終端信息。
第八條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當確保存儲在集中交易系統(tǒng)和記錄在外圍信息系統(tǒng)的客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性。
第九條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當為證券、期貨交易所或登記結(jié)算機構(gòu)采集客戶交易終端信息提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)接口,并在相關(guān)技術(shù)規(guī)范發(fā)布之日起12個月內(nèi),完成信息系統(tǒng)的改造升級,改造后的信息系統(tǒng)應(yīng)符合國家信息安全標準。
第十條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照本規(guī)定的要求建設(shè)、改造和維護相關(guān)信息系統(tǒng),以妥善管理客戶交易終端信息,并提供符合技術(shù)規(guī)范的查詢接口。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當采取必要的技術(shù)手段,滿足交易時段客戶信息查詢的需要。
第十一條 證券公司、期貨公司應(yīng)當按照技術(shù)規(guī)范對客戶的主要開戶資料進行電子化,并妥善保存在信息系統(tǒng)中。
證券公司、期貨公司應(yīng)當按照技術(shù)規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化,存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化。
第十二條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于6個月。
第十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)采取可靠的措施,采集、記錄、存儲、報送與客戶身份識別有關(guān)的信息,不得以任何理由拒絕承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當對客戶交易終端信息予以保密,不得泄露。
第十四條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當嚴格限制對客戶交易終端信息的人工操作權(quán)限,明確查詢權(quán)限和操作流程,建立日志文檔并指定專人妥善保管。 禁止任何人對客戶交易終端信息進行隱匿、偽造、篡改或毀損。
第十五條 發(fā)生影響采集、記錄、存儲、報送客戶交易終端信息安全的重大事件時,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當及時向公司住所地和事件發(fā)生地證監(jiān)局報告,不得隱瞞。
第十六條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會將按照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究刑事責(zé)任。
第十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。
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簡介:
王孟輝 國家三級(中級)律師 ·工作地域:安徽, 中國 上海,中國 ·聯(lián)系方式:19965226534/18856159515 ·郵箱:18856159515@163.com 執(zhí)業(yè)領(lǐng)域 王孟輝律師的執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為民商事訴訟、仲裁和家族財富管理以及合同糾紛處理,尤其在婚姻家事糾紛、家族財富傳承、合同糾紛、鐵路有關(guān)糾紛、房地產(chǎn)與建設(shè)工程等業(yè)務(wù)領(lǐng)域,具有非常豐富的實務(wù)經(jīng)驗,熟知法院民商事案件的裁判規(guī)則與實務(wù)操作流程,能夠通過靈活運用爭議解決手段,為當事人提供切實可行的綜合解決方案,并最終實現(xiàn)當事人的目的。 王孟輝律師兼具傳統(tǒng)民事與現(xiàn)代商事法律思維和實務(wù)經(jīng)驗,擅長處理重大疑難復(fù)雜民商事案件,對案件具有敏銳的專業(yè)洞察力與深入獨到的理解認識。王孟輝律師辦理過高凈值人士婚姻繼承糾紛、大型國企與民企糾紛、鐵路糾紛、建設(shè)工程類糾紛、金融票據(jù)糾紛、金融借款糾紛、互聯(lián)網(wǎng)侵權(quán)糾紛等諸多疑難復(fù)雜案件,處理的重大案件所涉標的額累計數(shù)百億元。其服務(wù)的客戶包括央企、地方國企、民營企業(yè)、金融機構(gòu)及高凈值人士,不僅為客戶提供專項爭議解決法律服務(wù),而且提供常年法律顧問服務(wù)。 王孟輝律
中華人民共和國專利法
2000-08-25全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國會計法》的決定(1993)
1993-12-29全國人民代表大會香港特別行政區(qū)籌備委員會關(guān)于香港行政區(qū)第一任行政長官、臨時立法會在1997年6月30日前工作決定
1997-02-01全國人大常委會關(guān)于加入《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》的決定
2006-12-29全國人大常委會關(guān)于批準《<禁止或限制使用某些可被認為具有過分傷害力或濫殺濫傷作用的常規(guī)武器公約>第一條修正案》的決定
2003-06-28全國人大常委會關(guān)于加入《聯(lián)合國人員和有關(guān)人員安全公約》的決定
2004-08-28全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準《中華人民共和國和烏茲別克斯坦共和國關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》的決定
1997-12-11全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于加強法律解釋工作的決議
1981-06-10中華人民共和國公司法[已修定]
1993-12-29中華人民共和國招標投標法
1999-08-30技術(shù)進出口合同登記管理辦法(失效)
2001-12-30全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》的決定
2006-02-28電力供應(yīng)與使用條例(2019修正)
2019-03-02民用機場管理條例(2019修正)
2019-03-02殘疾預(yù)防和殘疾人康復(fù)條例
2017-02-07中華人民共和國自然保護區(qū)條例(2017修正)
2017-10-07《食鹽專營辦法》修訂
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