?
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2013〕30號(hào)
現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定》,自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2013年7月18日
附件:《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201307/P020130726496507652049.doc
關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)信息電子化管理,保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、基金管理公司及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、期貨公司。
第三條 客戶(hù)交易終端信息是指客戶(hù)通過(guò)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下達(dá)交易指令的交易終端特征代碼。
客戶(hù)交易終端信息是客戶(hù)委托記錄、交易記錄的重要組成部分,包括但不限于以下內(nèi)容:電話(huà)號(hào)碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址(IP地址)、媒介訪問(wèn)控制地址(MAC地址)以及其他能識(shí)別客戶(hù)交易終端的特征代碼。
第四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范確定的交易終端設(shè)備的類(lèi)型,采集相應(yīng)的客戶(hù)交易終端信息。
第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制適時(shí)性和及時(shí)性原則,積極跟蹤信息技術(shù)發(fā)展,按照相關(guān)法律法規(guī)的要求,確保信息系統(tǒng)能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集到客戶(hù)交易終端信息。
第六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供的交易終端軟件,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù),確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。
由第三方提供交易終端軟件的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立軟件認(rèn)證許可制度,要求第三方采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù),確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。
客戶(hù)交易終端軟件應(yīng)當(dāng)具備先提醒升級(jí)、再自動(dòng)升級(jí)為最新版本的功能。
第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易、語(yǔ)音交易、自助交易等外圍信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)逐筆記錄交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬、密碼修改、賬戶(hù)登錄等操作的客戶(hù)交易終端信息。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的集中交易系統(tǒng)還應(yīng)當(dāng)同時(shí)逐筆存儲(chǔ)交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬等操作的客戶(hù)交易終端信息。
第八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保存儲(chǔ)在集中交易系統(tǒng)和記錄在外圍信息系統(tǒng)的客戶(hù)交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性。
第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券、期貨交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采集客戶(hù)交易終端信息提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)接口,并在相關(guān)技術(shù)規(guī)范發(fā)布之日起12個(gè)月內(nèi),完成信息系統(tǒng)的改造升級(jí),改造后的信息系統(tǒng)應(yīng)符合國(guó)家信息安全標(biāo)準(zhǔn)。
第十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求建設(shè)、改造和維護(hù)相關(guān)信息系統(tǒng),以妥善管理客戶(hù)交易終端信息,并提供符合技術(shù)規(guī)范的查詢(xún)接口。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)手段,滿(mǎn)足交易時(shí)段客戶(hù)信息查詢(xún)的需要。
第十一條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對(duì)客戶(hù)的主要開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行電子化,并妥善保存在信息系統(tǒng)中。
證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶(hù)實(shí)施開(kāi)戶(hù)資料電子化,存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。
第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息,保存期限不得少于20年。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于6個(gè)月。
第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取可靠的措施,采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送與客戶(hù)身份識(shí)別有關(guān)的信息,不得以任何理由拒絕承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)交易終端信息予以保密,不得泄露。
第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制對(duì)客戶(hù)交易終端信息的人工操作權(quán)限,明確查詢(xún)權(quán)限和操作流程,建立日志文檔并指定專(zhuān)人妥善保管。 禁止任何人對(duì)客戶(hù)交易終端信息進(jìn)行隱匿、偽造、篡改或毀損。
第十五條 發(fā)生影響采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶(hù)交易終端信息安全的重大事件時(shí),證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地和事件發(fā)生地證監(jiān)局報(bào)告,不得隱瞞。
第十六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任。
第十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶(hù)服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢(xún)會(huì)派發(fā)給律師。
專(zhuān)業(yè)律師 快速響應(yīng)
累計(jì)服務(wù)用戶(hù)745W+次
發(fā)布咨詢(xún)
多位律師解答
及時(shí)追問(wèn)律師
中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法(2018修正)
2018-12-29中華人民共和國(guó)煤炭法
1996-08-29全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于調(diào)整國(guó)務(wù)院所屬組織機(jī)構(gòu)的決議
1970-01-01中央人民政府公布中華人民共和國(guó)國(guó)徽的命令(1959)
1970-01-01中華人民共和國(guó)收養(yǎng)法(1998修正)
1998-11-04全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》的決定(2001)
2001-10-27全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和匈牙利共和國(guó)關(guān)于民事和商事司法協(xié)助的條約》的決定
1995-10-09全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)加入《關(guān)于向國(guó)外送達(dá)民事或商事司法文書(shū)和司法外文書(shū)公約》的決定
1991-03-02中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法
1979-07-08第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議關(guān)于第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)代表名額和選舉問(wèn)題的決議
1982-12-10全國(guó)人民代表大會(huì)香港特別行政區(qū)籌備委員會(huì)關(guān)于建立香港回歸祖國(guó)紀(jì)念碑的決議
1996-05-25全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于香港特別行政區(qū)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)代表選舉會(huì)議組成的補(bǔ)充規(guī)定
2002-06-29中國(guó)公民往來(lái)臺(tái)灣地區(qū)管理辦法(2015修訂)
2015-06-14民用機(jī)場(chǎng)管理?xiàng)l例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國(guó)消防救援銜標(biāo)志式樣和佩帶辦法
2018-11-06吉林省地方志工作條例(2019修正)
2019-05-30中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法實(shí)施條例
2017-10-07南水北調(diào)工程供用水管理?xiàng)l例
2014-02-16國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知
2013-03-26國(guó)務(wù)院關(guān)于無(wú)錫國(guó)家傳感網(wǎng)創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要(2012—2020年)的批復(fù)
2012-08-05國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)三網(wǎng)融合第二階段試點(diǎn)地區(qū)(城市)名單的通知
2011-12-30國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)全國(guó)政務(wù)公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于開(kāi)展依托電子政務(wù)平臺(tái)加強(qiáng)縣級(jí)政府政務(wù)公開(kāi)和政務(wù)服務(wù)試點(diǎn)工作意見(jiàn)的通知
2011-09-13國(guó)務(wù)院關(guān)于同意將浙江省嘉興市列為國(guó)家歷史文化名城的批復(fù)
2011-01-24關(guān)于調(diào)整進(jìn)境物品稅稅目稅率的通知
2011-01-24國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)舟曲災(zāi)后恢復(fù)重建總體規(guī)劃的通知
2010-11-04國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加大節(jié)能減排力度加快鋼鐵工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的若干意見(jiàn)
2010-06-04全國(guó)人口普查條例
2010-05-24國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)促進(jìn)擴(kuò)大內(nèi)需鼓勵(lì)汽車(chē)家電以舊換新實(shí)施方案的通知
2009-06-01國(guó)務(wù)院關(guān)于落實(shí)《政府工作報(bào)告》重點(diǎn)工作部門(mén)分工的意見(jiàn)
2009-03-22國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于批準(zhǔn)無(wú)錫市城市總體規(guī)劃的通知
2009-03-16