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　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

　　〔2013〕30號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2013年7月18日

　　附件：《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定》.doc

　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201307/P020130726496507652049.doc

　　關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規(guī)定

　　第一條 為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)信息電子化管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、基金管理公司及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、期貨公司。

　　第三條 客戶(hù)交易終端信息是指客戶(hù)通過(guò)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下達(dá)交易指令的交易終端特征代碼。

　　客戶(hù)交易終端信息是客戶(hù)委托記錄、交易記錄的重要組成部分，包括但不限于以下內(nèi)容：電話(huà)號(hào)碼、互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議地址(IP地址)、媒介訪問(wèn)控制地址(MAC地址)以及其他能識(shí)別客戶(hù)交易終端的特征代碼。

　　第四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范確定的交易終端設(shè)備的類(lèi)型，采集相應(yīng)的客戶(hù)交易終端信息。

　　第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制適時(shí)性和及時(shí)性原則，積極跟蹤信息技術(shù)發(fā)展，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保信息系統(tǒng)能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集到客戶(hù)交易終端信息。

　　第六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供的交易終端軟件，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。

　　由第三方提供交易終端軟件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立軟件認(rèn)證許可制度，要求第三方采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶(hù)交易終端信息。

　　客戶(hù)交易終端軟件應(yīng)當(dāng)具備先提醒升級(jí)、再自動(dòng)升級(jí)為最新版本的功能。

　　第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易、語(yǔ)音交易、自助交易等外圍信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)逐筆記錄交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬、密碼修改、賬戶(hù)登錄等操作的客戶(hù)交易終端信息。

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的集中交易系統(tǒng)還應(yīng)當(dāng)同時(shí)逐筆存儲(chǔ)交易委托、銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬等操作的客戶(hù)交易終端信息。

　　第八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保存儲(chǔ)在集中交易系統(tǒng)和記錄在外圍信息系統(tǒng)的客戶(hù)交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性。

　　第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券、期貨交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采集客戶(hù)交易終端信息提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)接口，并在相關(guān)技術(shù)規(guī)范發(fā)布之日起12個(gè)月內(nèi)，完成信息系統(tǒng)的改造升級(jí)，改造后的信息系統(tǒng)應(yīng)符合國(guó)家信息安全標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求建設(shè)、改造和維護(hù)相關(guān)信息系統(tǒng)，以妥善管理客戶(hù)交易終端信息，并提供符合技術(shù)規(guī)范的查詢(xún)接口。

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)手段，滿(mǎn)足交易時(shí)段客戶(hù)信息查詢(xún)的需要。

　　第十一條 證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對(duì)客戶(hù)的主要開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中。

　　證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶(hù)實(shí)施開(kāi)戶(hù)資料電子化，存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。

　　第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不得少于20年。

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。

　　第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取可靠的措施，采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送與客戶(hù)身份識(shí)別有關(guān)的信息，不得以任何理由拒絕承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)交易終端信息予以保密，不得泄露。

　　第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制對(duì)客戶(hù)交易終端信息的人工操作權(quán)限，明確查詢(xún)權(quán)限和操作流程，建立日志文檔并指定專(zhuān)人妥善保管。 禁止任何人對(duì)客戶(hù)交易終端信息進(jìn)行隱匿、偽造、篡改或毀損。

　　第十五條 發(fā)生影響采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶(hù)交易終端信息安全的重大事件時(shí)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地和事件發(fā)生地證監(jiān)局報(bào)告，不得隱瞞。

　　第十六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。