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寧波
新三板定增對象
新三板定增對象：
(一)公司股東;
(二)公司的董事、監事、高級管理人員、核心員工;
(三)符合投資者適當性管理規定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織。
參與新三板定增的原因
(1)新三板作為股權轉讓系統，其交易功能尚還不發達。在協議轉讓方式下，新三板市場整體交易量稀少，投資者很難獲得買入的機會。未來定向增發會是新三板企業股票融資的主流方式。投資者通過參與新三板企業定向增發，提前獲取籌碼，享受將來流動性迅速放開帶來的溢價;
(2)新三板定向發行融資規模相對較小，規定定向增發對象人數不超過35人，因此單筆投資金額最少只需十幾萬元即可參與，無需占用大量資金;
(3)新三板定向發行不設鎖定期，定增股票上市后可直接交易，避免了鎖定風險;
(4)新三板定向發行價格可協商談判來確定，避免買入價格過高的風險。
新三板定增的內容
又稱新三板定向發行,是掛牌公司在掛牌后進行定向發行股票融資，可申請一次核準，分期發行。發行股票后股東累計不超過200人的，或者在一年內發行股票累計融資額低于公司凈資產的20%的，豁免向中國證監會申請核準，在每次發行后5個工作日內將發行情況上報中國證監會備案。由于新三板定增屬于非公開發行，企業一般要在找到投資者后方可進行公告，因此投資信息相對封閉。投資者參與新三板交易：
(1)選擇一家從事全國中小股份轉讓系統經紀業務的主辦券商;
(2)提供滿足新三板投資要求的證明材料，和主辦券商簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》;
新三板定增的特點：
(1)企業可以在掛牌前、掛牌時、掛牌后定向發行融資，發行后再備案;
(2)企業符合豁免條件則可進行定向發行，無須審核;
(3)新三板定增屬于非公開發行，針對特定投資者，不超過35人;
(4)投資者可以與企業協商談判確定發行價格;
(5)定向發行新增的股份不設立鎖定期;
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