新公司法中股東代表訴訟制度

新公司法第一百五十二條規(guī)定：“董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。”

該條款規(guī)定了有關(guān)股東代表訴訟制度的內(nèi)容，是新公司法修改的一大亮點(diǎn)。所謂股東代表訴訟又稱派生訴訟、代位訴訟，是指當(dāng)公司怠于通過訴訟手段追究有關(guān)侵權(quán)人員的民事責(zé)任及實(shí)現(xiàn)其他權(quán)利時(shí)，具有法定資格的股東為了公司的利益而依據(jù)法定程序代公司提起的訴訟。這一制度對(duì)于我國的司法實(shí)踐來說是一種新的嘗試，所以在具體操作中理所當(dāng)然會(huì)出現(xiàn)新的問題以待進(jìn)一步明確。

首先，上述條款中都是規(guī)定股東“可以書面請(qǐng)求……”那么對(duì)于這個(gè)“可以”我們應(yīng)該如何理解呢？它究竟屬于強(qiáng)制性條款還是任意性條款？由于新公司法的立法理念之一便是提倡公司意思自治原則，所以有人可能會(huì)這樣理解：股東代表訴訟制度本身是由于公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員甚至是控股股東，違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，且公司怠于向侵害者提起訴訟而使其他小股東利益受損或者可能受損時(shí)，由小股東代表公司提起的訴訟。從訴訟本身的利害關(guān)系方看它是股東及公司之間的一種內(nèi)部糾紛，應(yīng)置于公司自身來解決，而不宜有司法機(jī)關(guān)的介入。這樣不僅會(huì)提高效率還能免于司法資源的浪費(fèi)。表面上看這種理解確有其合理之處，但是出于對(duì)股東代表訴訟制度特殊性的思考，我們應(yīng)做進(jìn)一步分析。股東代表訴訟制度設(shè)立的初衷是為了保護(hù)小股東的利益，在整個(gè)訴訟程序中小股東是處于弱勢(shì)地位的。正是因?yàn)槠錂?quán)益極易受到控股股東及公司高級(jí)管理人員的侵害，才為小股東設(shè)立這一權(quán)利，以求維護(hù)公司內(nèi)部不同利益主體之間的平衡。如果這一制度只是作為公司內(nèi)部的一種任意性自治機(jī)制，那么它本身的設(shè)計(jì)目的也就蕩然無存了。小股東依舊處于被動(dòng)狀態(tài)，他們的這種訴訟權(quán)利只是紙上談兵，并無實(shí)效。可見對(duì)于小股東利益的保護(hù)還應(yīng)突破公司自治這個(gè)包圍圈，適度司法干涉，以求真正達(dá)到所有股東的實(shí)體及程序利益平衡。因此股東派生訴訟這一制度宜理解為強(qiáng)制性規(guī)范。

其次，該條款對(duì)提起訴訟的股東的資格也做了規(guī)定，需持有公司股份達(dá)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東。那么因繼承、接受贈(zèng)予或司法判決的執(zhí)行等民事行為和法律行為成為公司股東的，依據(jù)民法及公司法的相關(guān)規(guī)定，也應(yīng)該有訴訟權(quán)利，而且對(duì)于該民事事實(shí)行為或法律行為發(fā)生前和發(fā)生后的不法侵權(quán)事項(xiàng)均可提起訴訟，這是其一。其二，股東通過股份轉(zhuǎn)讓、收購等取得公司股份的，也應(yīng)同樣享有訴訟權(quán)利，但其是否對(duì)取得股份前后的有關(guān)侵權(quán)事項(xiàng)均可提起訴訟呢？筆者認(rèn)為，該股東在接受轉(zhuǎn)讓或收購之前應(yīng)對(duì)公司的經(jīng)營狀況、資信程度等予以調(diào)查，若經(jīng)調(diào)查仍同意受讓股份的，除非事后發(fā)現(xiàn)在轉(zhuǎn)讓時(shí)公司、董事會(huì)、控股股東對(duì)受讓方存在欺詐行為，受讓股東不得對(duì)其受讓前的有關(guān)侵權(quán)事實(shí)提起派生訴訟。

第三，在股東代表訴訟制度的司法實(shí)踐中，涉及到三方當(dāng)事人利益：股東、公司、侵權(quán)行為人。那么在訴訟關(guān)系中各當(dāng)事人之間的法律程序關(guān)系即訴訟地位該如何定位？股東是公司的出資人，也是公司最終利益的享有者。這就決定了公司的命運(yùn)與股東息息相關(guān)，在公司利益由于他人的不法行為而遭受侵害時(shí)，股東的利益必然會(huì)受到間接的威脅，自然股東會(huì)竭盡全力維護(hù)自身的利益。股東是一方終局者，整個(gè)派生訴訟程序是由股東的申請(qǐng)而啟動(dòng)的，所以股東在訴訟中應(yīng)該處于原告的地位。但股東的派生訴訟顧名思義是由股東代替公司向侵權(quán)行為人提出的，其訴權(quán)是來源于公司的，股東積極啟動(dòng)訴訟程序的目標(biāo)是恢復(fù)公司的利益進(jìn)而維護(hù)自身的利益。在派生訴訟中提起訴訟的股東與侵權(quán)行為人之間的法律地位是平等的，按照一般民事訴訟程序股東需就其提起訴訟的侵權(quán)事實(shí)與后果向法庭負(fù)舉證責(zé)任。但是在股東代表訴訟中具有其特殊性。提起訴訟的股東本身是利益受損的中小股東，他們?cè)诠局刑幱谙鄬?duì)弱勢(shì)地位，再者他們的訴訟代表權(quán)是由于公司利益受損時(shí)那些控股股東或公司高級(jí)管理人員不愿提起訴訟而由他們代替公司提起的。所以在整個(gè)訴訟的起因與過程當(dāng)中他們都處于被動(dòng)的狀態(tài)，如果再讓這些中小股東擔(dān)負(fù)舉證的責(zé)任，豈非難上加難？因?yàn)樵谶@種情況下，公司是受控于大股東或高層管理人員的，很多證據(jù)都掌握在他們手中，所以小股東不可能自如的取得重要信息，即使可以也可能會(huì)被控制者轉(zhuǎn)移、修改甚至銷毀。如果規(guī)定提起訴訟的股東負(fù)舉證責(zé)任，對(duì)于他們來說顯然是不公平的，而更宜適用舉證責(zé)任倒置，由被告負(fù)舉證責(zé)任證明自己沒有實(shí)施侵害行為，或侵害結(jié)果與自己沒有因果關(guān)系。