股東代表訴訟制度

(一)股東代表訴訟制度的概念和特征

股東代表訴訟，又稱派生訴訟、股東代位訴訟，是指當(dāng)公司的合法權(quán)益受到不法侵害而公司卻怠于起訴時公司的股東即以自己的名義起訴、所獲賠償歸于公司的一種訴訟制度。我國公司法第150條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生該條規(guī)定的情形時，公司法接著在第152條規(guī)定：“董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。”除此之外，該條還規(guī)定：他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，上述股東可以依照前述規(guī)定向人民法院提起訴訟。這就是我國公司法規(guī)定的股東代表訴訟制度，它賦予了公司股東為公司利益而以自己的名義直接向法院提起訴訟的權(quán)利。

股東代表訴訟制度具有以下特征：

1.救濟(jì)對象方面的特征。股東代表訴訟所要救濟(jì)的是被公司董事、經(jīng)理、監(jiān)事或者其他人侵害的公司權(quán)利和利益，而不是提起訴訟的股東個人。此與股東直接訴訟不同，在股東直接訴訟中，被侵害的是股東個人權(quán)利和利益。在股東代表訴訟中，公司利益和股東個人利益事實上都受到了損害，但公司是直接的受害人，股東是間接的受害人。

2.訴因方面的特征。股東代表訴訟的訴因并非股東個人權(quán)利受到侵害或個人利益發(fā)生糾紛，就法律關(guān)系而言，事實上與股東個人無直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系，能夠提起訴訟的股東所依據(jù)的實體意義上的訴權(quán)不專屬于哪一個股東，而是屬于公司，原告股東只是以代表人的資格，代為公司行使原本屬于公司的訴權(quán)。因此，對同一事實其他股東也可以提起代表訴訟，并且在訴訟中也無法排除其他股東的介入。

3.訴訟當(dāng)事人方面的特征。在股東代表訴訟中，股東以自己的名義提起訴訟，即股東具有原告的身份;被告則是實施侵害公司利益的行為人，包括公司董事、經(jīng)理、監(jiān)事和其他人。公司不是股東代表訴訟的被告。

4.訴訟效果方面的特征。股東代表訴訟的后果由公司承擔(dān)，歸于公司，而不是歸于提起訴訟的股東。

公司法第153條規(guī)定，董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。此屬于直接訴訟，即一般意義上的訴訟，不屬于股東代表訴訟。

(二)股東代表訴訟制度的功能

股東代表訴訟制度是隨著對少數(shù)股東權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而逐漸發(fā)展起來和不斷完善的。在公司權(quán)力中心由股東大會轉(zhuǎn)移至董事會和公司管理層后，股東權(quán)得不到充分保護(hù)和救濟(jì)的社會問題日益突出。股東代表訴訟制度即屬于為此而設(shè)計的諸多法律制度中的一種，其功能主要體現(xiàn)在以下兩個方面：其一是救濟(jì)功能，即在公司利益受到董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東以及其他人的非法侵害時，通過股東提起代表訴訟的方式，使公司及時獲得經(jīng)濟(jì)賠償或其他救濟(jì)，保護(hù)公司的合法權(quán)益，并最終保護(hù)全體股東的合法權(quán)益。其二是預(yù)防功能，即通過增加公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東等相關(guān)人員從公司謀取不當(dāng)利益的風(fēng)險成本，從而起到預(yù)防、減少該類行為的作用。