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寧波
證券公司的風險有哪些
**公司的風險有哪些
從我國證券市場的運行情況來看，**公司主要面臨以下五個方面的風險。
第一，承銷風險。承銷風險主要有以下三個方面：①**公司往往要花費很多時間和精力來力爭成為上市公司發行新股主承銷商，但由于競爭激烈，許多**公司即使投人再大，也難以獲得一家主承銷商資格；②已成為主承銷商的**公司，也面臨一個能否實現承銷計劃的問題，特別是在二級市場低迷的情況下，還存在因認購不足而不得不自己認購的可能；③在包銷配股的情況下，**公司極可能買下銷售不出去的股票，甚至對認購的轉配股作長期投資，這就是配股承銷風險。
第二，自營風險。同一般的投資者一樣，**公司在二級市場上從事自營業務同樣面臨著多方面的風險。由于對市場上的行情判斷失誤，買進或賣出股票的時機不對，以及證券投資組合不當等等，都可能遭受損失。
第三，資金流動性風險。資金流動性風險，是以高負債水平為特征的金融機構面臨的共同難題。**公司的資金流動性風險，指**公司不能如期滿足客戶提款取現(如客戶提取股票交易保證金)，或不能如期償還流動負債而導致的財務困境。**百富勤集團的倒閉，就是因為流動性風險的爆發而引致的。目前我國投資者從事A股、國債和基金交易時，資金的清算和結算都是通過委托**公司來完成的，資金帳戶也設立在**公司，這給**公司非法挪用客戶保證金進行自營，允許客戶透支或進行其他獲利行為創造了機會，同時也潛伏著極大的流動性風險。如何解決這一問題，是進一步規范**公司行為的重點內容之一。
第四，內部管理風險。其表現形式多種多樣，如交易電腦系統出現故障，業務人員工作疏漏造成交易差錯，業務人員從事內幕交易和違法違規操作而造成巨額損失，業務往來中金融詐騙，重大項目投資或新業務決策失誤等等。隨著**公司分支機構的不斷增加和**公司業務的逐步多元化，**公司內部管理風險將越來越大。
第五，生存風險。我國目前小的**公司資產額僅有幾千萬元，較大的**公司如**萬國、國-泰、南方、華-夏等全國性**公司的注冊資本也都在10億元左右，與發達國家的**公司相去甚遠。且大部分**公司僅僅經營證券經紀業務，過分依賴于單一的傭金收人。一旦交易變淡，這些**公司的傭金收入就會銳減，一些**公司維持自身的運營都存在較大壓力。
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