證券發行核準制又稱為“準則制”或“實質審查制”,是指發行人發行證券,不僅要公開全部的,可以供投資人判斷的材料,還要符合證券發行的實質性條件,證券主管機關有權依照公司法、證券交易法的規定,對發行人提出的申請以及有關材料,進行實質性審查,發行人得到批準以后,才可以發行證券。新西蘭、瑞典和瑞士的證券監管體制中,帶有相當程度的核準制特點。
證券發行核準制的特點:
1、證券法規定證券發行人的發行資格及證券發行的實質條件。通過確定證券發行人資格及發行條件,盡力排斥劣質證券的發行,依此,并非各種公司無論其規模及營利能力均可公開發行證券,只有具備法定資格并符合法定條件的發行人才可以發行證券。
2、證券監管機構對證券發行享有獨立審查權。嚴格地說,證券監管機構的職責是保證法律規則的貫徹與實施,于審核期間,若發現發行人資格、條件與法律規定不相符合者,應禁止其公開發行;目口使發行人資格及條件符合證券法規定,證券監管機構也有權不核準其發行證券。
3、證券監管機構在核準證券發行申請后,如發現存在其他違法情勢時,有權撤銷已作出的核準與批準,且證券監管機構撤銷已作出核準的,無須承擔責任。
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