證券發(fā)行核準(zhǔn)制又稱為“準(zhǔn)則制”或“實(shí)質(zhì)審查制”,是指發(fā)行人發(fā)行證券,不僅要公開全部的,可以供投資人判斷的材料,還要符合證券發(fā)行的實(shí)質(zhì)性條件,證券主管機(jī)關(guān)有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人提出的申請(qǐng)以及有關(guān)材料,進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,發(fā)行人得到批準(zhǔn)以后,才可以發(fā)行證券。新西蘭、瑞典和瑞士的證券監(jiān)管體制中,帶有相當(dāng)程度的核準(zhǔn)制特點(diǎn)。
證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn):
1、證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。通過確定證券發(fā)行人資格及發(fā)行條件,盡力排斥劣質(zhì)證券的發(fā)行,依此,并非各種公司無(wú)論其規(guī)模及營(yíng)利能力均可公開發(fā)行證券,只有具備法定資格并符合法定條件的發(fā)行人才可以發(fā)行證券。
2、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券發(fā)行享有獨(dú)立審查權(quán)。嚴(yán)格地說(shuō),證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是保證法律規(guī)則的貫徹與實(shí)施,于審核期間,若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資格、條件與法律規(guī)定不相符合者,應(yīng)禁止其公開發(fā)行;目口使發(fā)行人資格及條件符合證券法規(guī)定,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)也有權(quán)不核準(zhǔn)其發(fā)行證券。
3、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)證券發(fā)行申請(qǐng)后,如發(fā)現(xiàn)存在其他違法情勢(shì)時(shí),有權(quán)撤銷已作出的核準(zhǔn)與批準(zhǔn),且證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)撤銷已作出核準(zhǔn)的,無(wú)須承擔(dān)責(zé)任。
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
違法征地政府?dāng)≡V會(huì)被追責(zé)嗎
2021-02-09小公司股權(quán)分配有什么規(guī)定是什么
2021-03-02行政處罰停業(yè)多長(zhǎng)時(shí)間
2020-12-04看守所探視要怎樣申請(qǐng)
2020-12-18挪用公款 承擔(dān)什么責(zé)任
2021-01-27業(yè)主要求罷免業(yè)主委員會(huì)需要什么條件
2020-12-17離職再入職需要重新簽訂勞動(dòng)合同嗎
2021-02-19勞務(wù)合同和正式合同有什么區(qū)別
2021-01-30若公司倒閉該如何賠償員工
2021-02-12人壽保險(xiǎn)的理賠時(shí)間是怎么規(guī)定的
2020-12-02法院受理人身保險(xiǎn)糾紛的程序是怎么樣的
2020-12-10出境旅游保險(xiǎn)種類有什么
2020-11-16意外傷害保險(xiǎn)理賠的范圍
2020-12-21勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案件現(xiàn)狀及情況分析
2021-03-06保險(xiǎn)與法:車輛定損誰(shuí)說(shuō)了算
2020-11-17車禍理賠多少錢合理
2021-02-19保險(xiǎn)合同觀察期是否屬于格式條款
2020-11-29交通事故保險(xiǎn)公司人傷理賠需要哪些材料
2020-11-22起訴保險(xiǎn)公司拒賠訴狀有什么內(nèi)容
2021-02-20違反最大誠(chéng)信原則所帶來(lái)的保險(xiǎn)糾紛
2021-01-20